2021年12月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題及答案

期貨從業(yè)資格考試由全國(guó)統(tǒng)一組織，2021年12月期貨從業(yè)資格考試定于12月18日，期貨從業(yè)資格考試試卷為隨機(jī)抽取，考后不會(huì)公布真題。小編在考試結(jié)束后為大家搜集和整理一些網(wǎng)友的真題，希望能為大家提供幫助！更多試題信息可關(guān)注希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試題庫。

2021年12月期貨從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案（網(wǎng)友版1）

1、下列擬持有期貨公司5%以上股權(quán)的企業(yè)，不符合條件的是（  ）。

A、乙企業(yè)負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%

B、甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%

C、丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元

D、丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元

參考答案：D

2、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的說法，正確的是（  ）。

A、期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的總經(jīng)理

B、期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的董事

C、期貨公司董事長(zhǎng)可以在黨政機(jī)關(guān)兼職

D、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

參考答案：B

3、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告 。

A、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B、期貨交易所和住所地派出機(jī)構(gòu)

C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和住所地派出機(jī)構(gòu)

D、期貨交易所和監(jiān)控中心

參考答案：A

4、 期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（  ） 。

A、報(bào)告權(quán)

B、知情權(quán)

C、經(jīng)營(yíng)權(quán)

D、決策權(quán)

參考答案：B

5、期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)（  ）至少召開一次會(huì)議。

A、每1個(gè)月

B、每3個(gè)月

C、每半年

D、每1年

參考答案：D

6、《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（  ）。

A、不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B、不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C、當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

參考答案：C

7、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（  ）核準(zhǔn)的任職資格。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、期貨交易所

C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案：A

8、除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（  ）依法核準(zhǔn)。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、期貨交易所

C、任意中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D、期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

參考答案：D

9、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)（  ）。

A、監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

B、期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

C、審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃

D、期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理

參考答案：B

10、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，下列不屬于該情形的是（  ）。

A、1/3以上理事聯(lián)名提議

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

C、理事長(zhǎng)提議

D、期貨交易所章程規(guī)定的情形

參考答案：C

2021年12月期貨從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案（網(wǎng)友版2）

1、從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自做出處分決定之日起（  ）個(gè)工作日內(nèi)向（  ）報(bào)告。

A、3；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、3；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、10；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

參考答案：C

2、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于（  ）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A、次日

B、當(dāng)日

C、下月

D、當(dāng)年

參考答案：B

3、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃原則上應(yīng)當(dāng)接受（ ）委托。

A、證券資產(chǎn)

B、金融資產(chǎn)

C、實(shí)物財(cái)產(chǎn)

D、貨幣資金

參考答案：D

4、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)的是（  ）。

A、分類

B、流動(dòng)性

C、凈資產(chǎn)總額

D、可回收性

參考答案：C

5、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的說法，錯(cuò)誤的是（  ）。

A、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

B、期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

C、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

D、期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

參考答案：D

6、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（  ）。

A、期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

B、期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C、期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

D、期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

參考答案：A

7、編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（  ）。

A、1萬元以上5萬元以下罰金

B、1萬元以上10萬元以下罰金

C、2萬元以上20萬元以下罰金

D、5萬元以上50萬元以下罰金

試題答案：B

8、《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（  ） 。

A、不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B、不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C、當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

參考答案：C

9、下列各項(xiàng)中，不符合客戶開戶實(shí)名制的是（  ） 。

A、個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)

B、期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

C、在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息

D、單位客戶不得委托他人辦理開戶手續(xù)

參考答案：D

10、 期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（    ） 。

A、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C、保證金

D、負(fù)債總額

參考答案：A

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