2022年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題十

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1、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

A、介紹業(yè)務(wù)的范圍

B、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C、客戶投訴的接待處理方式

D、報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

【答案】ABCD

2、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司不得（）。

A、代客戶修改交易密碼

B、直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

C、代理客戶進(jìn)行期貨交易

D、代客戶下達(dá)交易指令

【答案】ABD

3、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔(dān)民事責(zé)任的說法，正確的有（）。

A、營業(yè)部獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任

B、期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

C、營業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)

D、客戶有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任

【答案】CD

4、期貨從業(yè)人員有（）情形的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A、貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的

B、獲取不正當(dāng)利益的

C、向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的

D、違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的

【答案】BCD

5、期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括(  )。

A、符合一定條件的期貸公司

B、期貨交易所非期貨公司會員

C、期貨市場機(jī)構(gòu)投資者

D、期貨市場個(gè)人投資者

【答案】CD

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