2022年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題七

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1、在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)包括（  ）。

A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、期貨交易所

D、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】AC

2、申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年的情形有（  ）。

A、具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

B、具有會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

C、具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

D、具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

【答案】BCD

3、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的情形有（  ）。

A、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

B、機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

C、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年

D、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年

【答案】ABCD

4、當(dāng)符合下列（  ）條件時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A、該分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證

B、該民事責(zé)任為分支機(jī)構(gòu)所不能承擔(dān)

C、該經(jīng)營(yíng)活動(dòng)超出了分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍

D、期貨公司在管理上有過(guò)錯(cuò)

【答案】ABC

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的情形包括（  ）。

A、擬任人死亡或者喪失行為能力

B、申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料

C、申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查

D、申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?/p>

【答案】ABCD

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