2022年期貨法律法規(guī)模擬習題七

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1、在我國，依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構(gòu)包括（  ）。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會

B、中國證監(jiān)會

C、期貨交易所

D、中國銀監(jiān)會

【答案】AC

2、申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年的情形有（  ）。

A、具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

B、具有會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

C、具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

D、具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

【答案】BCD

3、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的情形有（  ）。

A、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

B、機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

C、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年

D、自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾2年

【答案】ABCD

4、當符合下列（  ）條件時，期貨公司應(yīng)當承擔其分支機構(gòu)在經(jīng)營活動中所產(chǎn)生的民事責任。

A、該分支機構(gòu)已經(jīng)取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證

B、該民事責任為分支機構(gòu)所不能承擔

C、該經(jīng)營活動超出了分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍

D、期貨公司在管理上有過錯

【答案】ABC

5、中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的情形包括（  ）。

A、擬任人死亡或者喪失行為能力

B、申請人撤回申請材料

C、申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查

D、申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查

【答案】ABCD

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