2022年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題四

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1、期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，應(yīng)當(dāng)依照誠實信用原則履行相應(yīng)的風(fēng)險告知義務(wù)，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。下列選項中，未履行風(fēng)險告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶在交易中的損失的是（  ）。

A、甲期貨公司舉證證明期貨交易有風(fēng)險，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況

B、乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

C、丙期貨公司認(rèn)為客戶已經(jīng)知道風(fēng)險，沒必要告知

D、丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷

【答案】ABC

2、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（  ）。

A、依據(jù)客戶的要求支付可用資金

B、為客戶交存保證金

C、支付手續(xù)費、稅款

D、提取期貨公司活動經(jīng)費

【答案】ABC

3、下列有價證券中，可以充抵保證金進行期貨交易的是（  ）。

A、標(biāo)準(zhǔn)倉單

B、國債

C、公司債券

D、股票

【答案】AB

4、下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（  ）。

A、聯(lián)手買賣

B、惡意串通

C、編造有關(guān)期貨交易的虛假信息

D、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

【答案】ABCD

5、期貨業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)包括（  ）。

A、教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B、負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

C、受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解

D、制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分

【答案】ABC

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