2021年《期貨法律法規(guī)》模擬試題8

下面就是小編為大家整理的2021年《期貨法律法規(guī)》模擬試題了，一起來試試看吧。

1、經(jīng)過整改，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起（  ）內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。

A、3個工作日

B、5個工作日

C、10個工作日

D、30個工作日

參考答案：A

2、期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)濟(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過(     )查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

B.中國證監(jiān)會指定媒體

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

參考答案：D

3、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)下列(     )情形時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取暫時停止交易等緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.某會員操縱期貨產(chǎn)品交易價格

B.新引進(jìn)的計算機(jī)交易系統(tǒng)大規(guī)模故障影響正常交易

C.交易所收到恐怖分子炸彈威脅

D.某期貨產(chǎn)品價格達(dá)到漲停板

參考答案：ABC

4、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備下列(     )條件。

A.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人

B.具備任職資格的高級管理人員不少于3人

C.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于10人

D.具備任職資格的高級管理人員不少于5人

參考答案：AB

5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范說法正確的是(     )。

A.誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

B.保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益

C.堅(jiān)持客戶一切利益優(yōu)先的原則

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得做出不當(dāng)承諾或者保證

參考答案：ABD

6、期貨公司對投資者進(jìn)行金融期貨開戶測試時，(      )和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。

A. 客戶開發(fā)人員

B. 營業(yè)部負(fù)責(zé)人

C. 開戶知識測試人員

D. 期貨居間人

參考答案：C

7、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受以下主體委托其進(jìn)行期貨交易(      )。

A.某機(jī)關(guān)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

C.某事業(yè)單位的工作人員

D.證券市場禁止進(jìn)入者

參考答案：C

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