2021年《期貨法律法規(guī)》模擬試題3

以下就是小編為大家整理的2021年《期貨法律法規(guī)》模擬試題，一起來試試看吧。

1、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括(     )。

A. 期貨交易所

B. 期貨公司

C. 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D. 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

參考答案：A

2、期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對于客戶在交易中的損失(      )。

A. 應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B. 應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C. 雙方各自承擔(dān)50%的責(zé)任

D. 客戶應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

參考答案：A

3、中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的情形包括(       )。

A. 擬任人死亡或者喪失行為能力

B. 申請人撤回申請材料

C. 申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查

D. 申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查

參考答案：ABCD

4、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司因風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過(      )。

A. 5個工作日

B. 10個工作日

C. 20個工作日

D. 30個工作日

參考答案：C

5、以下(       )情況發(fā)生時，可以減輕期貨公司因進(jìn)行混碼交易所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

A. 客戶存在過錯

B. 客戶交易指令未指明有效期限

C. 期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易

D. 客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向

參考答案：C

6、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是(       )。

A. 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

B. 期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立

D. 期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

參考答案：D

7、期貨公司變更(       )以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A. 1%

B. 2%

C. 3%

D. 5%

參考答案：D

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