2021年《期貨法律法規(guī)》模擬試題1

以下就是小編為大家整理的《期貨法律法規(guī)》模擬試題，一起來(lái)試試看吧。

1、有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)將產(chǎn)生重大影響的，期貨交易所可以對(duì)會(huì)員采取的臨時(shí)措施為(     )。

A. 限制入金

B. 限制出金

C. 限制開(kāi)倉(cāng)

D. 限期平倉(cāng)

參考答案：ABCD

2、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說(shuō)法正確的有(     )。

A. 對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則

B. 保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算、分別管理

C. 保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離

D. 保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)

參考答案：ABCD

3、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(      )。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

D.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

參考答案：BCD

4、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)(      )次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：B

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)(      )制度。

A. 交易者適當(dāng)性

B. 經(jīng)營(yíng)者適當(dāng)性

C. 投資者適當(dāng)性

D. 監(jiān)管者合理性

參考答案：C

6、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從(      )期貨保證金賬戶中劃撥。

A. 非結(jié)算會(huì)員

B. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

D. 交易結(jié)算會(huì)員期貨公司

參考答案：C

7、根據(jù)《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》的規(guī)定，符合(      )條件時(shí)，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。

A. 以期貨公司名義

B. 有期貨公司的表面授權(quán)

C. 交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實(shí)有效性

D. 交易方在主觀上是善意的且無(wú)過(guò)錯(cuò)

參考答案：ABCD

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