2021年11月《期貨法律法規(guī)》模擬題1

《期貨法律法規(guī)》的備考過程中，通過習(xí)題進(jìn)行強(qiáng)化鞏固也是很重要的學(xué)習(xí)方法，為了幫助大家備考，下面是小編為大家整理的《期貨法律法規(guī)》模擬題，一起來試試看吧。

1、期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到 5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(     )批準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

參考答案：B

2、中國金融期貨交易所“金融期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表”中的投資者投資經(jīng)歷是指(     )。

A.商品期貨交易經(jīng)歷

B.金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷

C.期貨交易經(jīng)歷與金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷

D.基金交易經(jīng)歷

參考答案：C

3、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，要求其具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于(     )名。

A.5名

B.1名

C.2名

D.3名

參考答案：B

4、中國證監(jiān)會(huì)對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的(     )。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

參考答案：D

5、期貨投資者保障基金按照(      )的原則籌集。

A. 取之于市場、用之于市場

B. 統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合

C. 強(qiáng)制性和適度性

D. 效率與公平相結(jié)合

參考答案：A

6、會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時(shí)，實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以(      )的順序來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

A. 違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

B. 違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C. 結(jié)算擔(dān)保金、違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

D. 違約會(huì)員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

參考答案：D

7、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過(      )。

A. 5個(gè)工作日

B. 10個(gè)工作日

C. 20個(gè)工作日

D. 30個(gè)工作日

參考答案：C

8、設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會(huì)(     )。

A. 審批

B. 確認(rèn)

C. 備案

D. 登記

參考答案：A

9、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是(      )。

A. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D. 國務(wù)院

參考答案：B

10、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向(      )提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：C

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