《期貨法律法規(guī)》備考模擬試題15

下面就是小編為大家整理的《期貨法律法規(guī)》備考模擬試題，一起來(lái)試試吧。

（一）多選題

1、期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的(     )，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。

A. 期限

B. 時(shí)間

C. 方式

D. 定點(diǎn)

參考答案：AC

2、期貨公司股東不得從事的行為有(     )。

A. 挪用期貨公司客戶保證金

B. 占用期貨公司資產(chǎn)

C. 損害期貨公司和客戶的合法權(quán)益

D. 濫用權(quán)利

參考答案：ABCD

3、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定應(yīng)當(dāng)采取的緊急措施，包括(     )。

A. 提高保證金

B. 調(diào)整漲跌停板幅度

C. 終止交易

D. 限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量

參考答案：ABD

4、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有(     )。

A. 期貨投資者保障基金總額達(dá)到5億元人民幣

B. 期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣

C. 期貨交易所遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D. 期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

參考答案：BCD

5、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，(     )不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

A. 客戶委托資產(chǎn)

B. 客戶保證金

C. 期貨公司對(duì)外投資持有的股權(quán)

D. 期貨公司向期貨交易所以自有資金繳納的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金

參考答案：AB

（二）單選題

6、期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對(duì)于客戶在交易中的損失(      )。

A. 應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B. 應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C. 雙方各自承擔(dān)50%的責(zé)任

D. 客戶應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

參考答案：A

7、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于( )轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A. 次日

B. 當(dāng)日

C. 下月

D. 當(dāng)年

參考答案：B

8、《期貨交易管理?xiàng)l例》自(      )起正式實(shí)施。

A. 2007年3月28日

B. 2003年7月1日

C. 2007年4月15日

D. 2002年5月7日

參考答案：C

9、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的要求，期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在(      )分以下(不含)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。

A. 80

B. 70

C. 90

D. 75

參考答案：B

10、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是(      )。

A. 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

B. 期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

D. 期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

參考答案：D

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