《期貨法律法規(guī)》備考模擬試題14

下面就是小編為大家整理的《期貨法律法規(guī)》備考模擬試題，一起來(lái)試試看吧。

1、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)人期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。

A.審慎監(jiān)管

B.套期保值

C.誠(chéng)實(shí)信用

D.公平交易

參考答案：B

2、期貨公司為自然人投資者開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)，自然人投資者應(yīng)滿(mǎn)足的條件之一是具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近(　　)年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

3、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶(hù)之間可能發(fā)生利益沖突的。應(yīng)當(dāng)遵循(　　)的原則予以處理。

A.公平對(duì)待

B.公司利益優(yōu)先

C.過(guò)錯(cuò)責(zé)任

D.客戶(hù)利益優(yōu)先

參考答案：D

4、 (　　)，客戶(hù)有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。

A.委托期間委托資產(chǎn)虧損未達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時(shí)

B.期貨公司發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶(hù)權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)

C.委托期間委托資產(chǎn)盈利達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時(shí)

D.當(dāng)客戶(hù)委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常進(jìn)行時(shí)

參考答案：B

5、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由(　　)制定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

參考答案：B

6、實(shí)行實(shí)物交割時(shí)，期貨交易所發(fā)布的信息不包括(　　)。

A.持倉(cāng)量、成交量排名情況

B.即時(shí)行情

C.期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息

D.價(jià)格預(yù)測(cè)信息

參考答案：D

7、對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由(　　)決定;涉及其他有關(guān)部門(mén)法定職權(quán)的，其應(yīng)當(dāng)會(huì)同其他有關(guān)部門(mén)處理;屬于其他有關(guān)部門(mén)法定職權(quán)的，其應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門(mén)處理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.人民法院

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案：D

8、期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶(hù)需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉(cāng)引起的損失，由(　　)承擔(dān)。

A.客戶(hù)

B.強(qiáng)行平倉(cāng)者

C.期貨公司

D.期貨交易所

參考答案：B

9、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中所指的重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生(　　)以上變化的業(yè)務(wù)。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

參考答案：C

10、期貨公司(　　)負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.分管投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

參考答案：C

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