《期貨法律法規(guī)》備考模擬試題13

下面就是小編為大家整理的《期貨法律法規(guī)》備考模擬試題，一起來(lái)試試吧。

1、以下(     )情況發(fā)生時(shí)，可以減輕期貨公司因進(jìn)行混碼交易所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

A. 客戶存在過(guò)錯(cuò)

B. 客戶交易指令未指明有效期限

C. 期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易

D. 客戶交易指令未指明成交價(jià)格和開(kāi)倉(cāng)方向

參考答案：C

2、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從(     )期貨保證金賬戶中劃撥。

A. 非結(jié)算會(huì)員

B. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

D. 交易結(jié)算會(huì)員期貨公司

參考答案：C

3、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向均明確，下列說(shuō)法正確的是(     )。

A. 沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為一直有效

B. 沒(méi)有品種的，應(yīng)按當(dāng)前交易最活躍的品種

C. 沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

D. 沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，有持倉(cāng)的按平倉(cāng)交易，沒(méi)有持倉(cāng)的應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易

參考答案：C

4、下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的說(shuō)法，正確的是(     )。

A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況

B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告

C. 自開(kāi)戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

參考答案：D

5、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)問(wèn)不得少于(     )年。

A.2

B.3

C.4

D.5

參考答案：D

6、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事由(     )。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派

B.會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)委派

D.理事會(huì)選舉產(chǎn)生

參考答案：A

7、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近(     )年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)。

A.8

B.6

C.4

D.2

參考答案：D

8、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有(     )會(huì)員參加方為有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.1/4以上

D.3/4以上

參考答案：B

9、會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)(     )日前通知會(huì)員。

A.5

B.7

C.10

D.15

參考答案：C

10、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司(     )報(bào)告。

A.股東大會(huì)

B.臨事會(huì)

C.董事會(huì)

D.員工代表大會(huì)

參考答案：C

注：試題來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系刪除！