《期貨法律法規(guī)》模擬練習題12

下面就是小編為大家整理的《期貨法律法規(guī)》模擬練習題，一起來試試看吧。

（一）單選題

1、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過(     )。

A. 5個工作日

B. 10個工作日

C. 20個工作日

D. 30個工作日

參考答案：C

2、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內容是(     )。

A. 風險隔離措施

B. 合規(guī)檢查辦法

C. 內部控制制度

D. 介紹業(yè)務對接規(guī)則

參考答案：D

3、期貨投資者保障基金按照(      )的原則籌集。

A. 取之于市場、用之于市場

B. 統(tǒng)一性與多層次性相結合

C. 強制性和適度性

D. 效率與公平相結合

參考答案：A

4、公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由(      )提名。

A. 監(jiān)事會

B. 董事會

C. 股東大會

D. 中國證監(jiān)會

參考答案：D

5、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應該向(      )提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

參考答案：C

6、期貨公司應當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以(      )方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

A.光盤備份

B.打印文件

C.客戶簽名確認文件

D.電子文檔

參考答案：D

7、期貨投資者保障基金由(       )集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

參考答案：C

8、保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金總額的(      )繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

參考答案：C

（二）多選題

9、期貨公司首席風險官不得有下列(       )行為。

A.擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責

B.利用職務之便牟取私利

C.濫用職權，干預期貨公司正常經(jīng)營

D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務

參考答案：ABCD

10、期貨交易所工作工員不得(       )。

A.從事期貨交易

B.泄露內幕消息

C.從期貨交易所會員處謀取利益

D.購買上市公司股票

參考答案：ABC

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