《期貨法律法規(guī)》備考模擬試題11

下面就是小編為大家整理的《期貨法律法規(guī)》備考模擬試題了，一起來(lái)試試吧。

1、期貨投資者保障基金按照(     )的原則籌集。

A. 取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)

B. 統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合

C. 強(qiáng)制性和適度性

D. 效率與公平相結(jié)合

參考答案：A

2、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予(     )。

A. 紀(jì)律處分

B. 行政處罰

C. 刑事處罰

D. 行政處分

參考答案：A

3、公司制期貨交易所收購(gòu)本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(     )批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.理事會(huì)

參考答案：B

4、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起(     )日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.8

B.10

C.15

D.30

參考答案：B

5、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法，不正確的是(     )。

A.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

B.理事會(huì)沒理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1～2人

C.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開1次

D.理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體理事

參考答案：D

6、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(      )。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

參考答案：B

7、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動(dòng)組織的成員，仍通過(guò)期貨交易幫助乙掩蓋籌集用于恐怖活動(dòng)的資金。甲的行為屬于(      )。

A.資助恐怖活動(dòng)罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構(gòu)成犯罪

參考答案：B

8、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于(     )所有。

A.會(huì)員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：A

9、期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，向投資者承諾或者保證收益的且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在(　　)年內(nèi)或一直性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A.3

B.5

C.6

D.8

參考答案：A

10、會(huì)員制期貨交易所要在6月25日召開會(huì)員大會(huì)，則應(yīng)當(dāng)在(　　)前通知所有會(huì)員。

A.6月15日

B.6月18日

C.6月20日

D.6月22日

參考答案：A

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