《期貨法律法規(guī)》備考模擬試題10

通過做題能幫助我們鞏固知識(shí)點(diǎn)，下面就是小編為大家整理的《期貨法律法規(guī)》備考模擬試題，一起來試試吧。

（一）單選題

1、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司(     )。

A. 相應(yīng)核減凈資本金額

B. 全額扣減

C. 全額加回

D. 無須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

參考答案：A

2、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以(     )確定管轄。

A. 人民法院指定

B. 侵權(quán)

C. 當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求

D. 違約

參考答案：C

3、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(     )與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B. 期貨交易所

C. 所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

參考答案：C

4、(     )負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

參考答案：A

5、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)問不得少于(     )年。

A.2

B.3

C.4

D.5

參考答案：D

6、(     )與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權(quán)

B.違規(guī)

C.違法

D.委托

參考答案：A

7、任何單位或者個(gè)人，為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得(     )的罰款。

A. 1倍以上5倍以下

B. 1倍以上3倍以下

C. 3倍以上5倍以下

D. 1倍以上2倍以下

參考答案：A

（二）多選題

8、期貨交易所工作工員不得(     )。

A.從事期貨交易

B.泄露內(nèi)幕消息

C.從期貨交易所會(huì)員處謀取利益

D.購(gòu)買上市公司股票

參考答案：ABC

9、下列( )情形下，期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。

A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告

C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)

D.利用職務(wù)之便牟取私利

參考答案：ABCD

10、下列關(guān)于期貨交易所終止的說法，正確的有(     )。

A.期貨交易所因合并而終止的，由合并后的交易所予以公告

B.期貨交易所因分立而終止的，由分立前的交易所予以公告

C.期貨交易所因解散而終止的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告

D.期貨交易所終止后，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

參考答案： CD

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