《期貨法律法規(guī)》備考模擬試題8

有效的刷題是我們鞏固知識的有效途徑，下面一起來試試這套《期貨法律法規(guī)》備考模擬試題吧。

（一）單選題

1、期貨投資者保障基金按照(    )的原則籌集。

A. 取之于市場、用之于市場

B. 統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合

C. 強制性和適度性

D. 效率與公平相結(jié)合

參考答案：A

2、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當以(    )的順序來承擔風險。

A. 違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

B. 違約會員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金

C. 結(jié)算擔保金、違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

D. 違約會員的自有資金、結(jié)算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

參考答案：D

3、設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會(    )。

A. 審批

B. 確認

C. 備案

D. 登記

參考答案：A

4、會員制期貨交易所章程無須載明的事項是(    )。

A. 會員的交割和結(jié)算制度

B. 對會員的紀律處分

C. 會員的權(quán)利和義務(wù)

D. 會員資格及其管理辦法

參考答案：A

5、公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由(    )提名。

A. 監(jiān)事會

B. 董事會

C. 股東大會

D. 中國證監(jiān)會

參考答案：D

6、會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起(    )日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.8

B.10

C.15

D.30

參考答案：B

（二）多選題

7、期貨交易所的下列人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的有(    )。

A.理事長、副理事長

B.監(jiān)事會主席、副主席

C.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

D.董事長、副董事長

參考答案：ABCD

8、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括(    )。

A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格申請書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的決議文件

D.申請日前2個月的期貨公司風險監(jiān)管報表

參考答案：ABCD

9、期貨公司應(yīng)當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就(    )進行約定。

A. 指定受托人并明確其受托權(quán)限

B. 委托方式

C. 委托程序

D. 受托人的違約責任

參考答案：BC

10、期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的(    )，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任。

A. 期限

B. 時間

C. 方式

D. 定點

參考答案：AC

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