《期貨法律法規(guī)》備考模擬試題7

下面就是小編為大家整理的《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題，一起來(lái)試試吧。

（一）單選題

1、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是(    )。

A. 期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

B. 期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

D. 期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

參考答案：D

2、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的要求，期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在(    )分以下(不含)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。

A. 80

B. 70

C. 90

D. 75

參考答案：B

3、客戶(hù)下達(dá)的交易指令中沒(méi)有(    )的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶(hù)的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶(hù)予以追認(rèn)的除外。

A. 數(shù)量

B. 開(kāi)平倉(cāng)方向

C. 成交價(jià)格

D. 有效期限

參考答案：A

4、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容是(    )。

A. 風(fēng)險(xiǎn)隔離措施

B. 合規(guī)檢查辦法

C. 內(nèi)部控制制度

D. 介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

參考答案：D

5、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起(    )日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.8

B.10

C.15

D.30

參考答案：B

6、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向(    )提交變更法定代表人申請(qǐng)書(shū)等申請(qǐng)材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案：B

7、股指期貨的反向套利操作是指(　)。

A.買(mǎi)進(jìn)近期股指期貨合約，同時(shí)賣(mài)出遠(yuǎn)期股指期貨合約

B.賣(mài)出近期股指期貨合約，同時(shí)買(mǎi)進(jìn)遠(yuǎn)期股指期貨合約

C.賣(mài)出股票指數(shù)所對(duì)應(yīng)的現(xiàn)貨股票，同時(shí)買(mǎi)入指數(shù)期貨合約

D.買(mǎi)進(jìn)股票指數(shù)所對(duì)應(yīng)的現(xiàn)貨股票，同時(shí)賣(mài)出指數(shù)期貨合約

參考答案：C

（二）多選題

8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取(    )等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

A.延遲開(kāi)市

B.暫停交易

C.提前閉市

D.以上都不允許

參考答案：ABC

9、期貨交易所的下列人員中，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得在任何營(yíng)利性組織中兼職的有(    )。

A.理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)

B.監(jiān)事會(huì)主席、副主席

C.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

D.董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)

參考答案：ABCD

10、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括(    )。

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)

B.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

D.申請(qǐng)日前2個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

參考答案：ABCD

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