2021年7月期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》真題及答案（網(wǎng)友版）

期貨從業(yè)資格考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行，考試題型均為客觀題。2021年7月期貨從業(yè)考試時(shí)間定于7月17日，期貨從業(yè)考試題目為隨機(jī)抽取，因此小編為大家整理了期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》科目的考試真題，供大家參考！

1、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的是().

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：A

2、公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期為().

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年

參考答案：D

3、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)()的，為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。

A.80%

B.60%

C.70%

D.90%

參考答案：A

4、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)()。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年

參考答案：A

5、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是()。

A.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)應(yīng)的任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

B,應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

C.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)較高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

D.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

參考答案：D

6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)到。

A.5

B.10

C.7

D.3

參考答案：D

7、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，()負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

C.期貨交易所

D.財(cái)政部

參考答案：D

8、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()的罰款。

A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

參考答案：D

9、下列屬于會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議情形的是()

A.監(jiān)事長(zhǎng)提議

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

C.總經(jīng)理提議

D.1/4以上理事聯(lián)名提議

參考答案：B

10、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)().

A.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.做出行政處罰

C.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰

D.及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

參考答案：D

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