期貨法律法規(guī)真題精選卷4

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準入性質的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（ ）。

A、變更期貨公司業(yè)務范圍

B、吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

C、強制轉讓期貨公司股權

D、 注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證

試題答案：D

試題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復營業(yè)或者不符合持續(xù)性經營規(guī)則的，中國證監(jiān)會依法注銷其期貨業(yè)務許可證。

2、持倉量是指其交易者所持有的（  ）的數量。

A、已平倉合約

B、未平倉合約

C、買入合約

D、賣出合約

試題答案：B

試題解析：持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數量。所以選擇B選項。

A選項，已平倉的就是已經對沖平倉了，算是沒有了；CD兩個選項，是交易動作方向，買入還是賣出。

3、期貨公司首席風險官不能夠勝任工作的，（  ）可以免除首席風險官的職務。

A、期貨交易所

B、期貨公司監(jiān)事會

C、期貨公司董事會

D、期貨公司總經理

試題答案：C

試題解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十五條規(guī)定，首席風險官不能夠勝任工作，或者存在《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。所以選擇C選項。

4、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向（  ）報告。

A、期貨業(yè)協(xié)會

B、公司住所地期貨交易所

C、公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

D、公司董事會

試題答案：C

試題解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十一條規(guī)定，首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

5、期貨公司與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經歷的，對于客戶在交易中的損失（  ）。

A、應免除期貨公司的責任

B、 應減輕期貨公司的責任

C、 雙方各自承擔50%的責任

D、 客戶應承擔主要責任

試題答案：A

試題解析：《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據《中華人民共和國合同法》第四十二條的規(guī)定承擔相應的賠償費用。但是，根據以往交易結果記載，證明客戶已有交易經歷的，應當免除期貨公司的責任。

6、對期貨投資者的保證金損失，保障基金對每位個人投資者的保證金損失超過 10 萬元的部分按（   ）比例補償 。

A、30%

B、50%

C、80%

D、90%

試題答案：D

試題解析：對期貨投資者的保證金損失，保障基金對每位個人投資者的保證金損失在 10 萬元以下（含 10 萬元）的部分全額補償，超過 10 萬元的部分按百分之九十補償。

補充：對于機構投資者，10萬塊錢以下的損失也是全額補償，超過10萬塊錢的部分補80%。

7、 關于證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務說法，錯誤的是（  ）。

A、可以在表內開展私募資產管理業(yè)務

B、不得以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益

C、由投資者獨立承擔投資風險

D、投資者參與資產管理計劃，應當根據自身能力審慎決策

試題答案：A

試題解析：根據《私募資產管理業(yè)務管理辦法》證券期貨經營機構不得在表內從事私募資產管理業(yè)務。所以A選項錯誤。

BCD都是正確的事情。

8、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（  ）。

A、保證投資者滿意

B、最大限度維護投資者利益

C、維護投資者的合法權益

D、為投資者創(chuàng)造最大權益

試題答案：C

試題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。

不管在哪里，都要以投資者的合法權益為主，但是并不是說為了投資者的權益，故意去損害別的投資者或者別的主體的合法權益。

9、期貨公司股東應當秉承（ ）理念，依法行使股東權利，履行股東義務，督促期貨公司完善治理結構、風險管理與內部控制制度，實現持續(xù)、健康發(fā)展。

A、價值投資

B、中期投資

C、長期投資

D、戰(zhàn)略投資

試題答案：C

試題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定， 期貨公司股東應當秉承長期投資理念，依法行使股東權利，履行股東義務，督促期貨公司完善治理結構、風險管理與內部控制制度，實現持續(xù)、健康發(fā)展。

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