期貨法律法規(guī)真題精選及答案11

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國(guó)性的執(zhí)業(yè)資格考試。考生在備考期貨的時(shí)候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得采取鼓勵(lì)不適當(dāng)銷售的考核激勵(lì)措施，確保從業(yè)人員切實(shí)履行（ ）。

A、勤勉盡責(zé)義務(wù)

B、公平對(duì)待投資者義務(wù)

C、適當(dāng)性義務(wù)

D、防范利益沖突義務(wù)

試題答案：C

試題解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得采取鼓勵(lì)不適當(dāng)銷售的考核激勵(lì)措施，確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

如果考核指標(biāo)太過不合理，難免會(huì)有人員為達(dá)到指標(biāo)“不擇手段”。

2、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（  ）。

A、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

B、期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

C、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

D、期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

試題答案：D

試題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。期貨公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤，B選項(xiàng)正確。

AC選項(xiàng)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。描述正確。

3、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)（  ）的合法權(quán)益。

A、

B、投資者

C、期貨公司

D、期貨交易所

試題答案：B

試題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

大的框架，投資者的合法權(quán)益一定是要放在首位的。

4、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（  ）。

A、3個(gè)月至6個(gè)月

B、6個(gè)月至12個(gè)月

C、1年

D、2年

試題答案：B

試題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

除了拒絕調(diào)查或檢查的情形，還有獲取不正當(dāng)利益的；向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的；違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的情形。

5、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（ ）年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A、1

B、2

C、3

D、5

試題答案：B

試題解析：取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

6、期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（  ）。

A、期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

B、期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C、期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

D、期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

試題答案：A

試題解析：《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%。

如果是客戶交易保證金不足，期貨公司未按照約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。

7、公司決定的人員不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。公司應(yīng)當(dāng)在（  ）個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A、2

B、 3

C、 5

D、 6

試題答案：D

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。

8、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由經(jīng)（   ）通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改 。

A、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B、期貨交易所

C、監(jiān)控中心

D、保證金存管銀行

試題答案：C

試題解析：

監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。

9、編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（  ）。

A、1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰金

B、 1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

C、 2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

D、 5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

試題答案：B

試題解析：《中華人民共和國(guó)刑法修正案》第五條規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。

10、期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，期貨公司（  ）。

A、應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B、不承擔(dān)責(zé)任

C、承擔(dān)主要責(zé)任

D、承擔(dān)部分賠償責(zé)任

試題答案：A

試題解析：期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但由于市場(chǎng)原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。

期貨公司的問題期貨公司承擔(dān)， 不是期貨公司的問題不歸期貨公司管。

11、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（  ）。

A、客戶不承擔(dān)責(zé)任

B、 應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

C、 期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

D、 期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

試題答案：B

試題解析：《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若千問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失；雙方有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

12、因期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系（  ）的除外。

A、緊急避險(xiǎn)

B、他人責(zé)任

C、不可抗力

D、意外

試題答案：C

試題解析：《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外。ABD都是干擾項(xiàng)。

13、客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由（  ）。

A、期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外

B、 客戶自己承擔(dān)

C、 期貨公司與客戶平均分擔(dān)

D、 期貨公司與客戶自行協(xié)商

試題答案：A

試題解析：《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

14、風(fēng)險(xiǎn)承受能力經(jīng)評(píng)估為（ ）類的自然人投資者，若其不愿意承擔(dān)任何投資損失，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者。

A、C1

B、C2

C、C3

D、C5

試題答案：A

試題解析：

《 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引》規(guī)定：風(fēng)險(xiǎn)承受能力經(jīng)評(píng)估為C1類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者：

（一）不具有完全民事行為能力；

（二）沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或者不愿承受任何投資損失；

（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

15、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易是可以根據(jù)會(huì)員的（  ）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A、資本充足情況

B、 成交情況

C、 客戶情況

D、 資信情況

試題答案：D

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實(shí)行會(huì)負(fù)分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)狀況開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

16、以下關(guān)于境外交易者參與境內(nèi)期貨交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（   ）。

A、境外交易者可以委托境內(nèi)期貨公司參與境內(nèi)期貨交易

B、境外交易者可以委托境外期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)期貨交易

C、符合條件的境外交易者可以直接進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行期貨交易

D、境外交易者不得直接進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行期貨交易

試題答案：D

試題解析：

境外交易者可以委托境內(nèi)期貨公司（以下簡(jiǎn)稱期貨公司)或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易。經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，符合條件的境外交易者可以直接在期貨交易所從事境內(nèi)特定品種期貨交易。D選項(xiàng)描述境外交易者不得直接進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行期貨交易，描述錯(cuò)誤。

17、唐某是某期貨公司期貨從業(yè)人員，在工作中唐某由于多次從事違法行為，嚴(yán)重侵害了廣大投資者的合法權(quán)益，下列選項(xiàng)中，有權(quán)撤銷其從業(yè)資格的是（  ）。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、期貨交易所

D、期貨公司

試題答案：B

試題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條第二款規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。

從業(yè)人員主要還是期貨業(yè)協(xié)會(huì)管。

18、小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，B未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》內(nèi)容，小張已簽字確認(rèn)，對(duì)于在交易中的損失，下列各項(xiàng)中說(shuō)法正確的是（  ）。

A、由小張承擔(dān)

B、 由期貨公司承擔(dān)

C、 如果小張已有交易經(jīng)歷，可以免除期貨公司的責(zé)任

D、 即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責(zé)任

試題答案：C

試題解析：《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對(duì)于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載。證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。

19、某日開市前，小趙的期貨賬戶可用資金為負(fù)值。對(duì)此，期貨公司和小趙不應(yīng)當(dāng)采取的措施是（  ）。

A、客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉(cāng)

B、期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶自行平倉(cāng)，不得進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

C、客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)

D、期貨公司對(duì)客戶合約強(qiáng)行平倉(cāng)的，有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失，可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)

試題答案：B

試題解析：《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十八條規(guī)定，期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)造成的擴(kuò)大損失，由期貨公司或者客戶自行承擔(dān)。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。

ACD都是應(yīng)該干的事情，客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉(cāng)，保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)，期貨公司對(duì)客戶合約強(qiáng)行平倉(cāng)的，有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失，可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)。

不能干的事情是B選項(xiàng)，客戶不自行平倉(cāng)就應(yīng)該強(qiáng)行平倉(cāng)。

20、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個(gè)月后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向吳某出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》，但未由其簽字確認(rèn)。兩個(gè)月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損50萬(wàn)元。對(duì)于虧損責(zé)任，下列說(shuō)法正確的是（  ）。

A、由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

B、 由吳某承擔(dān)，因?yàn)閰悄骋延薪灰捉?jīng)歷

C、 由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D、 由北京某期貨公司承擔(dān)

試題答案：B

試題解析：《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對(duì)于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法第四十二條第三項(xiàng)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。

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