期貨法律法規(guī)真題精選及答案10

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、集合資產(chǎn)管理計劃原則上應(yīng)當接受（ ）委托。

A、證券資產(chǎn)

B、金融資產(chǎn)

C、實物財產(chǎn)

D、貨幣資金

試題答案：D

試題解析：

《 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》 單一資產(chǎn)管理計劃可以接受貨幣資金委托，或者接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認可的其他金融資產(chǎn)委托。集合資產(chǎn)管理計劃原則上應(yīng)當接受貨幣資金委托，中國證監(jiān)會認可的情形除外。所以應(yīng)該選擇D選項。

2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（  修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對（  ）高度負責(zé)、誠實守信、恪盡職守。

A、主管部門

B、 所在機構(gòu)的股東

C、 期貨交易各方

D、 中國證監(jiān)會

試題答案：C

試題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方高度負責(zé)，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

3、期貨公司應(yīng)當承擔(dān)投資者投訴處理的（ ），建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

A、直接責(zé)任

B、首要責(zé)任

C、最終責(zé)任

D、一般責(zé)任

試題答案：B

試題解析：

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》 期貨公司應(yīng)當承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛 。

4、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公司對風(fēng)險進行調(diào)整的依據(jù)的是（  ）。

A、分類

B、流動性

C、凈資產(chǎn)總額

D、可回收性

試題答案：C

試題解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整。據(jù)此規(guī)定，凈資產(chǎn)總額不是期貨公司對風(fēng)險進行調(diào)整的依據(jù)。

5、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循誠實信用原則，基于（ ）的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A、獨立、客觀

B、獨立、公開

C、公開、公正

D、風(fēng)險最小

試題答案：A

試題解析：

期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

二、多選題

1、下列各項屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是（  ）。

A、操縱期貨交易價格

B、 欺詐投資者

C、 內(nèi)幕交易

D、 協(xié)助或協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動

試題答案：A,B,C,D

試題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的規(guī)章制度，嚴禁從事以下行為：（一）操縱期貨交易價格；（二）欺詐投資者；（三）內(nèi)幕交易；（四）協(xié)助或協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動。

2、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當（  ）地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A、謹慎

B、誠實

C、客觀

D、毫無保留

試題答案："A","B","C"

試題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應(yīng)謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。D選項完全是干擾項。所以選擇ABC選項。

3、期貨交易所章程應(yīng)當載明的事項有（  ）。

A、設(shè)立目的和職責(zé)、營業(yè)期限

B、 名稱、住所和營業(yè)場所

C、 管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)

D、 變更、終止的條件、程序及清算辦法

試題答案：A,B,C,D

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，選項ABCD都屬于期貨交易所章程應(yīng)當載明的事項。除此之外，期貨交易所章程應(yīng)當載明的事項還包括注冊資本及其構(gòu)成；組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；基本業(yè)務(wù)制度；風(fēng)險準備金管理制度；財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度；章程修改程序；需要在章程中規(guī)定的其他事項。

4、會員制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)有（  ）。

A、決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員

B、 組織實施會員大會，理事會通過的制度和決議

C、 主持期貨交易所的日常工作

D、 決定結(jié)算擔(dān)保金的使用

試題答案：A,B,C,D

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，總經(jīng)理除行使選項ABCD所列職權(quán)外，還可以行使下列職權(quán)：根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法；擬訂風(fēng)險準備金的使用方案；擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所對外投資計劃；擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；決定期貨交易所員工的工資和獎懲等等。

5、期貨公司（  ）的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

A、偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

B、 偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的

C、 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

D、 進行混碼交易的

試題答案："A","B","C","D"

試題解析：本題是對期貨公司法律責(zé)任的考查，《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定 期貨公司有下列行為之一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格  ：

（一）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的；

（二）允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的；

（三）未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十九條所列事項的；

（四）違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的；

（五）從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的；

（六）為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的；

（七）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；

（八）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件、資料的；

（九）交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的；

（十）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金的；

（十一）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；

（十二）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；

（十三）偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的；

（十四）進行混碼交易的；

（十五）拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的；

（十六）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

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