期貨法律法規(guī)真題精選及答案9

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。考生在備考期貨的時候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、外商投資期貨公司的（    ）須在中國境內(nèi)實(shí)地履職。

A、董事會成員

B、高級管理人員

C、總經(jīng)理

D、董事長

試題答案：B

試題解析：

《外商投資期貨公司管理辦法》規(guī)定，外商投資期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的任職條件。外商投資期貨公司的高級管理人員須在中國境內(nèi)實(shí)地履職 。

2、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)（ ） ，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。

A、經(jīng)紀(jì)合同責(zé)任

B、交易主體責(zé)任

C、介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任

D、介紹業(yè)務(wù)委托責(zé)任

試題答案：C

試題解析：

證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。

3、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于（  ）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A、次日

B、當(dāng)日

C、下月

D、當(dāng)年

試題答案：B

試題解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十七條規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

4、凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動超過（  ）的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在（  ）工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告。

A、10%；3 個

B、15%；3個

C、20%；5 個

D、30%；7個

試題答案：C

試題解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十七條規(guī)定，凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告。

5、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從（  ）期貨保證金賬戶中劃撥。

A、非結(jié)算會員

B、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C、全面結(jié)算會員期貨公司

D、交易結(jié)算會員期貨公司

試題答案：C

試題解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條規(guī)定，非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。因?yàn)榉墙Y(jié)算會員的保證金是放在全面結(jié)算會員的期貨保證金賬戶里的。

二、多選題

1、 自律監(jiān)察委員會可以直接作出紀(jì)律懲戒決定的情形包括（   ）。

A、違反規(guī)章被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)給予行政處罰

B、違反規(guī)章被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施

C、被司法機(jī)關(guān)判處刑罰

D、被客戶起訴

試題答案："A","B","C"

試題解析：

會員或從業(yè)人員有下列情形之一的，自律監(jiān)察委員會可以按照有關(guān)法律文書中已確認(rèn)的事實(shí)，并依據(jù)協(xié)會有關(guān)自律規(guī)則直接作出紀(jì)律懲戒決定：

（一）違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章或中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)給予行政處罰或采取監(jiān)管措施的；

（二）被司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任的。

2、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。

A、法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備

B、具備符合條件的高級管理人員和1名以上投資經(jīng)理

C、具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人

D、最近兩年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰

試題答案："A","B","D"

試題解析：

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）凈資產(chǎn)、凈資本等財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；

（二）法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備；

（三）具備符合條件的高級管理人員和三名以上投資經(jīng)理；

（四）具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人；

（五）具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)；

（六）最近兩年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近一年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；

（七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

3、證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（  ）。

A、銀行存款

B、股票

C、資產(chǎn)管理計(jì)劃

D、期貨合約持倉

試題答案："A","B","C","D"

試題解析：

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》金融資產(chǎn)，是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。

4、期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備（  ）   。

A、公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

B、申請日前6個月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C、未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查

D、具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案

試題答案："A","C","D"

試題解析：

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一為：申請日前3個月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，B項(xiàng)不符。

期貨公司申請?jiān)O(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；

（2）申請日前3個月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；

（3）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；

（4）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；

（5）具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計(jì)劃。

5、期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（  ）。

A、認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B、直接對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查

C、要求期貨公司補(bǔ)充更正

D、要求期貨公司限期報(bào)送

試題答案："C","D"

試題解析：期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。所以選擇CD選項(xiàng)。

期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正的，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

注：試題來源于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)請聯(lián)系刪除！