期貨法律法規(guī)真題精選及答案6

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國(guó)性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r(shí)候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、首席風(fēng)險(xiǎn)官向（ ）期貨公司負(fù)責(zé) 。

A、總經(jīng)理

B、董事長(zhǎng)

C、董事會(huì)

D、股東大會(huì)

試題答案：C

試題解析：

首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。

董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。

2、大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，王一刀向大浪淘沙期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣一千元的價(jià)格買進(jìn)十手大豆合約。結(jié)果，大浪淘沙公司以五百元的價(jià)格買進(jìn)十手大豆合約，則該差價(jià)利益應(yīng)歸（  ）所有。

A、大浪淘沙期貨公司

B、 王一刀

C、 大浪淘沙期貨公司與王一刀均分

D、 如果大浪淘沙期貨公司與王一刀沒有就該差價(jià)利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸王一刀所有

試題答案：D

試題解析：《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

3、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告 。

A、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B、期貨交易所和住所地派出機(jī)構(gòu)

C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和住所地派出機(jī)構(gòu)

D、期貨交易所和監(jiān)控中心

試題答案：A

試題解析：

根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告 。

4、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每（  ）至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能，不斷提升適當(dāng)性職業(yè)規(guī)范水平。

A、3個(gè)月

B、半年

C、1年

D、1個(gè)月

試題答案：C

試題解析：適當(dāng)性培訓(xùn)是每年至少開展一次；適當(dāng)性自查是每半年開展一次。

5、 有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（ ）凈資本金額。

A、全額增加

B、相應(yīng)核減

C、按一定比例增加

D、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備

試題答案：B

試題解析：

《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。

二、多選題

1、 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任以下（   ）職務(wù)，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

A、董事（不包括獨(dú)立董事）

B、獨(dú)立董事

C、監(jiān)事

D、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

試題答案："A","C","D"

試題解析： 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)   。

2、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（  ）。

A、財(cái)務(wù)狀況

B、投資經(jīng)驗(yàn)

C、投資目標(biāo)

D、家庭狀況

試題答案："A","B","C"

試題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。不包含D選項(xiàng)。選擇ABC選項(xiàng)。

3、除（  ）外，期貨從業(yè)人員對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

A、有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的

B、為保護(hù)期貨公司的權(quán)益而公開的

C、為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的

D、政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查的

試題答案："A","C","D"

試題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第八條規(guī)定，對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的；（二）政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；（三）期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。沒有涉及到保護(hù)期貨公司的權(quán)益而公開。所以選擇ACD選項(xiàng)。

4、與他人合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買賣，操縱期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，（  ）。

A、處五年以下有期徒刑或者拘役

B、 處三年以下有期徒刑或者拘役

C、 并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

D、 并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金

試題答案：A,C

試題解析：《刑法》第一百八十二條第一項(xiàng)規(guī)定，單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

5、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法錯(cuò)誤的是（  ）。

A、代股東接收交易密碼

B、代股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

C、代股東下達(dá)交易指令

D、對(duì)股東的開戶資料進(jìn)行審查

試題答案："A","B","C"

試題解析：《證券公司為期貨公司提供中間業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。D選項(xiàng)，對(duì)股東的開戶資料進(jìn)行審查是必須要做的事情。

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