期貨法律法規(guī)真題精選及答案4

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準入性質的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是（  ）。

A、自動消滅

B、 由C期貨交易所繼承

C、 根據AB商定的方案處理

D、 由人民法院根據公平原則確定償還方案

試題答案：B

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第十四條第二款規(guī)定，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權、債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼。據此規(guī)定，A、B合并以后，其債權債務應當由C繼承。

2、期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有（  ）名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。

A、1

B、2

C、3

D、5

試題答案：A

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。

擬任人不具有期貨從業(yè)經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。

8、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求（  ）統(tǒng)一保存。

A、期貨公司總部

B、期貨公司各營業(yè)部

C、期貨公司總部及營業(yè)部

D、期貨公司總部或者各營業(yè)部

試題答案：C

試題解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司應當按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業(yè)部也應當保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。

9、在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（  ）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A、3

B、 5

C、 8

D、 10

試題答案：C

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

10、期貨公司免除董事、監(jiān)事和髙級管理人員的職務，應當自作出決定之日起（  ）個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A、3

B、 5

C、 7

D、 10

試題答案：B

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

二、多選題

1、下列對期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是（  ）。

A、詆毀其他期貨經營機構、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

B、為個人不正當利益損害利益的，暫停其期貨從業(yè)人員資格2年

C、泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

D、違反有關從業(yè)機構的業(yè)務規(guī)定導致重大損失的，暫停其期貨從業(yè)人員資格5年

試題答案："A","C"

試題解析：違反有關從業(yè)機構的業(yè)務規(guī)定導致重大損失的，為個人不正當利益損害利益的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內或一直性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

2、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有下列（  ）行為。

A、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

B、代理客戶從事期貨交易

C、不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

D、中國證監(jiān)會禁止的其他行為

試題答案："A","B","D"

試題解析：C項屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。注意看清楚題干，不得有的行為是ABD。

3、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有下列（  ）行為。

A、收付、存取或者劃轉期貨保證金

B、代理客戶從事期貨交易

C、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

D、中國證監(jiān)會禁止的其他行為

試題答案："A","B","D"

試題解析：C項屬于期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。

為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（1） 收付、存取或者劃轉期貨保證金；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

4、期貨公司的下列（  ）行為屬于欺詐客戶行為。

A、與客戶簽訂經紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書

B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C、挪用客戶保證金

D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

試題答案："A","C","D"

試題解析：期貨公司的欺詐客戶行為包括：（1）向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的；（2）在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的；（3）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的；（4）隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；（5）向客戶提供虛假成交回報的；（6）未將客戶交易指令下達到期貨交易所的；（7）挪用客戶保證金的；（8）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的；（9）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。B選項，任用不具備資格的期貨從業(yè)人員肯定是不合法不合規(guī)的，但是不是屬于欺詐行為。

5、下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的說法，正確的是（  ）   。

A、期貨交易所對結算會員結算

B、結算會員對非結算會員結算

C、非結算會員對其受托的客戶結算

D、期貨交易所對投資者進行結算

試題答案："A","B","C"

試題解析：

實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格，非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格。期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算。D選項，期貨交易所不能直接對投資者進行結算。

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