期貨法律法規(guī)真題精選及答案3

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（  ）。

A、報告權(quán)

B、知情權(quán)

C、經(jīng)營權(quán)

D、決策權(quán)

試題答案：B

試題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。因為只有保證監(jiān)事、監(jiān)事會的知情權(quán)，才能保證監(jiān)事、監(jiān)事會的監(jiān)督職責(zé)做的到位。

2、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由（  ）批準(zhǔn)。

A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C、證監(jiān)會

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

試題答案：B

試題解析：《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。所以選擇B選項。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)當(dāng)然要歸銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)管。

AC選項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證監(jiān)會不過多糾結(jié)的話，一般來說是看成一個機(jī)構(gòu)，當(dāng)然國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會比證監(jiān)會的概念要大，他們是統(tǒng)籌的監(jiān)管機(jī)構(gòu)；D選項，期貨業(yè)協(xié)會是自律組織，實行自律管理。

3、下列擬持有期貨公司5%以上股權(quán)的企業(yè)，不符合條件的是（  ）。

A、乙企業(yè)負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%

B、甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實收資本的50%

C、丙企業(yè)實收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元

D、丁企業(yè)實收資本和凈資產(chǎn)分別為3 500萬元和1 500萬元

試題答案：D

試題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元。所以D選項明顯不行，C選項正確。

還要求凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。A選項，符合條件，因為只占到了40%；B選項，符合條件，確實沒有低于50%，剛好是50%。

4、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的說法，正確的是（  ）。

A、營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

B、期貨公司擬免除營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

C、營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

D、改任同一期貨公司其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格

試題答案：C

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格（C選項正確）。第三十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，不受前款規(guī)定所限（D選項錯誤）。第二十條規(guī)定，營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)（A選項錯誤，不是直接由證監(jiān)會）。

B選項，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，營業(yè)部負(fù)責(zé)人屬于高管，所以B選項也錯誤。

5、甲欲申請設(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料的是（  ）。

A、申請書

B、 章程和交易規(guī)則草案

C、 期貨交易所的經(jīng)營計劃

D、 理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況

二、多選題

1、會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)關(guān)是會員大會，下列選項中屬于會員大會的職權(quán)的是（  ）。

A、決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

B、決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

C、決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項

D、決定專門委員會的設(shè)置

試題答案："A","B","C"

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第二十條、第二十五條規(guī)定，ABC三項均屬于會員大會的職權(quán)，D項是理事會的職權(quán)。

會員大會的職權(quán)有：（1）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（2）選舉和更換會員理事；（3）審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告；（4）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；（5）審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況；（6）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；（7）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；（8）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項

2、下列有權(quán)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（  ）。

A、中國證監(jiān)會

B、中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)

C、期貨交易所

D、期貨業(yè)協(xié)會

試題答案："A","B"

試題解析：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實行監(jiān)督管理。

監(jiān)督管理是中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)；自律管理是自律組織（協(xié)會和交易所）。

3、根據(jù)《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，符合（  ）條件時，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。

A、以期貨公司名義

B、有期貨公司的表面授權(quán)

C、交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實有效性

D、交易方在主觀上是善意的且無過錯

試題答案："A","B","C","D"

試題解析：《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。ABCD四項共同構(gòu)成表見代理。

表見代理，是指雖然行為人事實上無代理權(quán)，但相對人有理由認(rèn)為行為人有代理權(quán)而與其進(jìn)行法律行為，其行為的法律后果由被代理人承擔(dān)的代理。

4、下列（  ）情形屬于透支交易。

A、期貨交易所在期貨公司沒有保證金的情況下，允許期貨公司開倉交易

B、 期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉

C、 期貨公司在客戶沒有保證金的情況下，允許客戶開倉交易

D、 期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉

試題答案：A,B,C,D

試題解析：《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。

5、期貨公司允許客戶開倉透支交易，客戶因透支交易造成損失。對該損失的承擔(dān)，下列說法正確的是（  ）。

A、由客戶自行承擔(dān)

B、由客戶承擔(dān)主要損失

C、由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D、期貨公司所承擔(dān)的賠償額不超過損失的80%

試題答案："C","D"

試題解析：《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條第二款規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。

如果是交易所和會員之間的，那期貨交易所賠償額是不超過損失的60%。

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