期貨法律法規(guī)真題精選及答案3

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準入性質的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的（  ）。

A、報告權

B、知情權

C、經營權

D、決策權

試題答案：B

試題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當設立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的知情權。因為只有保證監(jiān)事、監(jiān)事會的知情權，才能保證監(jiān)事、監(jiān)事會的監(jiān)督職責做的到位。

2、銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由（  ）批準。

A、國務院期貨監(jiān)督管理機構

B、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

C、證監(jiān)會

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

試題答案：B

試題解析：《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準。所以選擇B選項。銀行業(yè)金融機構當然要歸銀行業(yè)監(jiān)管機構管。

AC選項，國務院期貨監(jiān)督管理機構和證監(jiān)會不過多糾結的話，一般來說是看成一個機構，當然國務院期貨監(jiān)督管理機構會比證監(jiān)會的概念要大，他們是統(tǒng)籌的監(jiān)管機構；D選項，期貨業(yè)協(xié)會是自律組織，實行自律管理。

3、下列擬持有期貨公司5%以上股權的企業(yè)，不符合條件的是（  ）。

A、乙企業(yè)負債占凈資產的40%

B、甲企業(yè)凈資產占實收資本的50%

C、丙企業(yè)實收資本和凈資產均達到2億元

D、丁企業(yè)實收資本和凈資產分別為3 500萬元和1 500萬元

試題答案：D

試題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣1億元。所以D選項明顯不行，C選項正確。

還要求凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。A選項，符合條件，因為只占到了40%；B選項，符合條件，確實沒有低于50%，剛好是50%。

4、下列關于期貨公司營業(yè)部負責人的說法，正確的是（  ）。

A、營業(yè)部負責人應當通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

B、期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務的，應當在作出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構報告

C、營業(yè)部負責人應當具有期貨從業(yè)人員資格

D、改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應當重新申請任職資格

試題答案：C

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具有期貨從業(yè)人員資格（C選項正確）。第三十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。在同一期貨公司內，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人，不受前款規(guī)定所限（D選項錯誤）。第二十條規(guī)定，營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準（A選項錯誤，不是直接由證監(jiān)會）。

B選項，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自做出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會派出機構報告，營業(yè)部負責人屬于高管，所以B選項也錯誤。

5、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料的是（  ）。

A、申請書

B、 章程和交易規(guī)則草案

C、 期貨交易所的經營計劃

D、 理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產情況

二、多選題

1、會員制期貨交易所的權力機關是會員大會，下列選項中屬于會員大會的職權的是（  ）。

A、決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

B、決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

C、決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項

D、決定專門委員會的設置

試題答案："A","B","C"

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第二十條、第二十五條規(guī)定，ABC三項均屬于會員大會的職權，D項是理事會的職權。

會員大會的職權有：（1）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（2）選舉和更換會員理事；（3）審議批準理事會和總經理的工作報告；（4）審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；（5）審議期貨交易所風險準備金使用情況；（6）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；（7）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；（8）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項

2、下列有權對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是（  ）。

A、中國證監(jiān)會

B、中國證監(jiān)會的派出機構

C、期貨交易所

D、期貨業(yè)協(xié)會

試題答案："A","B"

試題解析：中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理。

監(jiān)督管理是中國證監(jiān)會及其派出機構；自律管理是自律組織（協(xié)會和交易所）。

3、根據《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，符合（  ）條件時，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產生的民事責任應由期貨公司承擔。

A、以期貨公司名義

B、有期貨公司的表面授權

C、交易方在客觀上有理由相信該表面授權的真實有效性

D、交易方在主觀上是善意的且無過錯

試題答案："A","B","C","D"

試題解析：《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。ABCD四項共同構成表見代理。

表見代理，是指雖然行為人事實上無代理權，但相對人有理由認為行為人有代理權而與其進行法律行為，其行為的法律后果由被代理人承擔的代理。

4、下列（  ）情形屬于透支交易。

A、期貨交易所在期貨公司沒有保證金的情況下，允許期貨公司開倉交易

B、 期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉

C、 期貨公司在客戶沒有保證金的情況下，允許客戶開倉交易

D、 期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉

試題答案：A,B,C,D

試題解析：《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易。

5、期貨公司允許客戶開倉透支交易，客戶因透支交易造成損失。對該損失的承擔，下列說法正確的是（  ）。

A、由客戶自行承擔

B、由客戶承擔主要損失

C、由期貨公司承擔主要賠償責任

D、期貨公司所承擔的賠償額不超過損失的80%

試題答案："C","D"

試題解析：《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條第二款規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。

如果是交易所和會員之間的，那期貨交易所賠償額是不超過損失的60%。

注：試題來源于網絡，如有侵權請聯(lián)系刪除！