2021年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（10）

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1、 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險。（  ）

答案：A

2、 期貨交易所依法對保證金的安全實(shí)施監(jiān)控。（  ）

答案：B

3、 期貨公司合規(guī)部門負(fù)責(zé)人離職，考慮到首席風(fēng)險官李某以前具有合規(guī)部門的管理經(jīng)驗(yàn)，公司可以任命李某兼任該部門負(fù)責(zé)人。（  ）

答案：A

4、 期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析時，應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對重要事實(shí)予以明示。（  ）

答案：A

5、 首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員釆取相應(yīng)的監(jiān)管措施。（  ）

答案：A

6、 我國刑法規(guī)定了操縱證券、期貨市場罪。（  ）

答案：A

7、 對機(jī)構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易遭受保證金損失的，保障基金不予補(bǔ)償。（  ）

答案：B

8、 公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處3年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處3年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。（  ）

答案：B

9、 在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。（  ）

答案：A

10、 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以其所有技能維護(hù)投資者的最大權(quán)益。（  ）

答案：B

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