2019年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案

2019年第二次期貨從業(yè)人員資格統(tǒng)一考試于5月18日進行，此次期貨從業(yè)考試包括三個科目：“期貨基礎(chǔ)知識”、“期貨法律法規(guī)”和“期貨投資分析”。考試是機考隨機抽題，每位考生的題目都不一樣，中國期貨業(yè)協(xié)會考后不公布真題，所以需要借助考生們的力量，歡迎考生考后進入希賽網(wǎng)期貨從業(yè)考試交流群進行交流，將你記得的真題分享出來，小編會及時給大家整理考生考后交流的真題及答案，供大家參考！本頁面考后會隨著真題的收集不定時更新，歡迎小伙們收藏本文持續(xù)關(guān)注哦！

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2019年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案精選：（考生回憶版）

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

A.電子文檔

B.打印文件

C.光盤備份

D.客戶簽名確認文件

答案：A

2、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是（）。

A.理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)

B.理事會設(shè)理事長1人、副理事長1～2人

C.理事會會議至少每半年召開1次

D.理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體理事

答案：D

3、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：D

4、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到（）的，持股比例較高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%，或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

答案：B

5、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.證券交易所

答案：A

6、生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值并沒有消除風(fēng)險，而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場的風(fēng)險承擔(dān)者即（）。

A.期貨交易所

B.其他套期保值者

C.期貨投機者

D.期貨結(jié)算部門

答案：C

7、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）萬元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

答案：D

8、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。

A.2

B.3

C.5

D.7

答案：A

9、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.該會員

C.期貨交易所和該會員按比例

D.期貨交易所和該會員共同連帶

答案：B

10、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理

答案：D

11、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在（）關(guān)系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

答案：B

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