1. 遵守法律法規(guī)：證券從業(yè)人員必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，包括證券法、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、證券投資基金法等
證券從業(yè)人員一般從事以下工作： 1. 證券交易：證券交易是證券從業(yè)人員的核心工作之一
證券從業(yè)人員禁止炒股的主要原因是為了保證證券市場的公平和公正
證券從業(yè)人員包括證券公司、證券投資基金管理公司、期貨公司、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券交易所、期貨交易所、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、公
注冊(cè)會(huì)計(jì)師的審計(jì)依據(jù)包括： 1. 會(huì)計(jì)準(zhǔn)則：審計(jì)師需要依據(jù)相關(guān)的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)被審計(jì)單位的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)
凈價(jià)交易。在債券現(xiàn)券買賣中，債券的報(bào)價(jià)采用凈價(jià)，而實(shí)際買賣價(jià)格和結(jié)算交割價(jià)格為全價(jià)。因此債券現(xiàn)券買賣的方式為凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算。
?衍生工具與非衍生工具的區(qū)別是：1、衍生工具的價(jià)值依賴于其他金融變量或金融工具的價(jià)值而定；2、非衍生工具則依靠自身的價(jià)值，并不取決于其他金融工具的價(jià)值。
向特定對(duì)象發(fā)行a股股票是上市公司非公開發(fā)行股票的行為，是屬于非公開發(fā)行股票，又稱“定向增發(fā)”。上市公司向指定投資者發(fā)行股票募集資金，能夠在一定程度上緩解了公司資金緊張的局面，有更多的資金去發(fā)展主營業(yè)務(wù)。
屬于債券嵌入選擇權(quán)的有：贖回條款、回售條款、可轉(zhuǎn)換債券。這三種是債券嵌入選擇權(quán)中最常見的幾種。嵌入式期權(quán)是指在其他金融工具上“嵌入”一個(gè)選擇權(quán)，而不一定是一個(gè)完整的期權(quán)工具。
上市公司注冊(cè)制與審批制的區(qū)別在于市場自由度。審核制通常是事先進(jìn)行的，對(duì)于申請(qǐng)事項(xiàng)、申請(qǐng)材料，政府相應(yīng)部門都需要進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的審查才行。而在注冊(cè)制當(dāng)中，政府監(jiān)管部門將價(jià)值判斷全權(quán)完全交給了投資者，自己要做的就只是證券發(fā)行進(jìn)行形式審查。
回售選擇權(quán)的債券的優(yōu)點(diǎn)是可以提前回收資金，降低投資者的風(fēng)險(xiǎn)，提高發(fā)行者的償債能力；缺點(diǎn)是債券回購的價(jià)格折價(jià)是有限的，投資者可能會(huì)因此損失一部分利息收益。
股票發(fā)行方式有公開發(fā)行、私募發(fā)行和配股發(fā)行三種方式。1、公開發(fā)行：公司公開向社會(huì)公眾發(fā)行股票；2：私募發(fā)行：即非上市發(fā)行；3、配股發(fā)行：公司向現(xiàn)有股東發(fā)行新股份，以籌集資金用于公司發(fā)展。
股票發(fā)行的類型有：1、首次公開發(fā)行（IPO），指公司第一次在證券市場上發(fā)行股票；2、非公開發(fā)行，也稱私募或內(nèi)部發(fā)行；3、增發(fā)，在已經(jīng)上市的股票基礎(chǔ)上發(fā)行新的股票；4、配股發(fā)行，向現(xiàn)有股東發(fā)行新股；5、可轉(zhuǎn)換債券，具有將債券轉(zhuǎn)換為股票的權(quán)利。
準(zhǔn)備參加2023年證券從業(yè)專場考試的同學(xué)請(qǐng)注意，準(zhǔn)考證打印時(shí)間為3月22日15時(shí)至3月25日18時(shí)，考試時(shí)間：3月25日，今天開始要密切關(guān)注小賽的更新哦！
不需要。根據(jù)2022年中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)“關(guān)于發(fā)布《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》及配套規(guī)則的公告”，基金從業(yè)人員通過證券從業(yè)資格相關(guān)資格考試或者完成證券業(yè)從業(yè)人員登記的，只要再通過基金從業(yè)科目一，即可申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格證。
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