證券從業(yè)人員禁止行為
證券從業(yè)資格
責任編輯：鄧洋洋
2023-03-23
1.禁止擅自占用客戶資金進行投資或其他用途；
2.禁止泄露客戶信息；
3.禁止利用內幕信息進行交易；
4.禁止違反法律法規(guī)規(guī)定從事證券業(yè)務；
5.禁止虛構交易、操縱市場等違法行為；
6.禁止過度營銷、誤導客戶；
7.禁止與客戶勾結進行欺詐行為；
8.禁止利用職務之便謀取私利；
9.禁止收受客戶賄賂；
10.禁止違反公司規(guī)章制度和職業(yè)道德。
溫馨提示：因考試政策、內容不斷變化與調整，本網站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權威部門公布的內容為準！
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