證券從業(yè)人員禁止行為
證券從業(yè)資格
責(zé)任編輯：鄧洋洋
2023-03-23
1.禁止擅自占用客戶資金進(jìn)行投資或其他用途；
2.禁止泄露客戶信息；
3.禁止利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易；
4.禁止違反法律法規(guī)規(guī)定從事證券業(yè)務(wù)；
5.禁止虛構(gòu)交易、操縱市場等違法行為；
6.禁止過度營銷、誤導(dǎo)客戶；
7.禁止與客戶勾結(jié)進(jìn)行欺詐行為；
8.禁止利用職務(wù)之便謀取私利；
9.禁止收受客戶賄賂；
10.禁止違反公司規(guī)章制度和職業(yè)道德。
溫馨提示：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！
延伸閱讀
- 2024年11月證券從業(yè)專場測試成績查詢時間
- 2024年11月證券從業(yè)專場測試準(zhǔn)考證打印時間
- 2024年11月證券從業(yè)專場測試報(bào)名時間
- 2024年11月證券從業(yè)專場測試考試時間：11月30日
- 2024年9月證券專項(xiàng)《證券投資顧問業(yè)務(wù)》真題
- 2024年10月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價預(yù)約測試時間及科目已公布！
更多精彩內(nèi)容請關(guān)注
證券從業(yè)資格微信公眾號
證券從業(yè)資格微信公眾號
證券從業(yè)資格備考資料免費(fèi)領(lǐng)取
去領(lǐng)取
共收錄117.93萬道題
已有25.02萬小伙伴參與做題
距離2024 證券從業(yè)資格考試
還有- 0
- 0
- 0
近期熱搜
專注在線職業(yè)教育23年
APP 
微信群 
QQ群 
掃描二維碼
掃描二維碼
