2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全（6）

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-06-27

摘要：為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了證券法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)：2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全（6）。

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考點(diǎn)：信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)	證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)、穩(wěn)妥處置發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，并至少每年開(kāi)展一次風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制及執(zhí)行情況的有效性評(píng)估
事后評(píng)估審計(jì)	定期開(kāi)展信息技術(shù)管理工作專項(xiàng)審計(jì)，頻率不低于每年一次，確保3年內(nèi)完成信息技術(shù)管理全部事項(xiàng)的審計(jì)工作
	委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展信息技術(shù)管理工作的全面審計(jì)，頻率不低于每3年一次；未能有效實(shí)施信息技術(shù)管理被采取行政處罰措施、監(jiān)管措施或者自律管理措施的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)完成對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的專項(xiàng)審計(jì)
	跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況，相關(guān)問(wèn)題未能及時(shí)整改的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由，并將審計(jì)報(bào)告提交信息技術(shù)治理委員會(huì)審議。證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存審計(jì)報(bào)告，保存期限不得少于20年

考點(diǎn)：賬戶管理

賬戶開(kāi)立數(shù)量

1個(gè)投資者只能申請(qǐng)開(kāi)立1個(gè)一碼通賬戶（總賬戶）；1個(gè)投資者在同1市場(chǎng)最多可以申請(qǐng)開(kāi)立3個(gè)A股賬戶、3個(gè)封閉式基金賬戶，只能申請(qǐng)開(kāi)立1個(gè)信用賬戶、1個(gè)B股賬戶

考點(diǎn)：傭金管理

傭金	收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)	證券交易金額3‰≤傭金≤代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)。
		A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取；B股毎筆交易傭金不足1美元成5港元的，按1美元或5港元收取
	其他要求	國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和原國(guó)家計(jì)委備案，備案15天內(nèi)無(wú)異議后實(shí)施