2023年證券考試法律法規(guī)速記本（12）

為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)，希賽小編為大家整理了2023年證券考試法律法規(guī)速記本（12），希望對大家備考2023年證券考試會有幫助。

91、非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準：數(shù)額100萬以上；150戶以上；直接經(jīng)濟損失數(shù)額50萬以上。

92、集資詐騙罪刑事立案追訴標準：數(shù)額在 10 萬元以上的。

93、違規(guī)披露、不披露重要信息罪的立案追訴標準。

涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：

（1）造成股東、債權人或者其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在100萬元以上的；

（2）虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額30%以上的；

（3）虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額30 %以上的；

（4）未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)50%以上的；

（5）致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國務院依法認定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的；

（6）致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準并且上市交易的；

（7）在公司財務會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的；

（8）多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者多次對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定。

94、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的立案追訴標準：

（1）獲利或者避免損失數(shù)額累計在 5 萬元以上的；

（2）造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在 50 萬元以上的；

（3）致使交易價格和交易量異常波動的；

（4）其他造成嚴重后果的情形。

95、利用未公開信息交易罪的立案追訴標準：

（1）證券交易成交額累計在100萬元以上的；

（2）2年內(nèi)3次以上利用未公開信息交易的；

（3）明示、暗示3人以上從事相關交易活動的；

（4）其他情節(jié)嚴重的情形。

96、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的立案標準：

（1）證券交易成交額累計在200萬元以上的；

（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計在100萬元以上的；

（3）獲利或避免損失數(shù)額累計在50萬元以上的；

（4）2年內(nèi)3次以上進行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的；

（5）明示、暗示3人以上從事與內(nèi)幕信息相關的證券、期貨交易活動的；

（6）其他情節(jié)嚴重的情形。

97、背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事立案追訴標準：

涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：

（1）擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的；

（2）雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信 托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的；

（3）其他情節(jié)嚴重的情形。

98、行業(yè)文化建設意義：健康良好的行業(yè)文化是行穩(wěn)致遠的立身之本，是服務實體經(jīng)濟的內(nèi)在要求，是全面深化資本市場改革的重要保障，是防范金融風險的有力抓手。

99、行業(yè)文化理念：合規(guī)（底線）、誠信（義務）、專業(yè)（特色）、穩(wěn)?。ūＷC）。

100、行業(yè)文化建設基本要求：

堅持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎

堅持誠實守信，恪守職業(yè)操守

堅持專業(yè)精神，提升服務能力

堅持穩(wěn)健經(jīng)營，促進健康發(fā)展

堅持廉潔自律，弘揚清風正氣

牢記社會責任，展現(xiàn)良好形象

101、證券業(yè)從業(yè)人員的職業(yè)道德準則：

（1）、敬畏法律，遵紀守規(guī)；

（2）、誠實守信，勤勉盡責；

（3）、守正篤實，嚴謹專業(yè)；

（4）、審慎穩(wěn)健，嚴控風險；

（5）、公正清明，廉潔自律；

（6）、持續(xù)精進，追求卓越；

（7）、愛崗敬業(yè)，忠于職守；

（8）、尊重包容，共同發(fā)展；

（9）、關愛社會，益國利民。