2023年證券考試法律法規(guī)速記本（8）

為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)，希賽小編為大家整理了2023年證券考試法律法規(guī)速記本（8），希望對(duì)大家備考2023年證券考試會(huì)有幫助。

51、普通投資者特別保護(hù)的體現(xiàn)形式：信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配

52、經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于 20 年

53、專業(yè)投資者的范圍：

第一類專業(yè)投資者：經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品

第二類專業(yè)投資者：

54、可疑交易報(bào)告：以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查：明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的；嚴(yán)重危害國家安全或者影響社會(huì)穩(wěn)定的；其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形

55、涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓：

（1）收取被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的孳息以及其他收益

（2）受償債權(quán)

（3）為不影響正常的證券、期貨交易秩序，執(zhí)行恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單公布前生效的交易指令

56、證券公司信息技術(shù)安全應(yīng)急管理制定并持續(xù)完善應(yīng)急預(yù)案，包括應(yīng)急管理建設(shè)目標(biāo)、備份信息系統(tǒng)建設(shè)和恢復(fù)機(jī)制、備份數(shù)據(jù)恢復(fù)機(jī)制、業(yè)務(wù)恢復(fù)或替代措施、應(yīng)急聯(lián)系方式、與客戶溝通方式、向監(jiān)管部門及有關(guān)單位的報(bào)告路徑、應(yīng)急預(yù)案披露與更新機(jī)制等內(nèi)容。應(yīng)急演練應(yīng)當(dāng)形成報(bào)告，保存期限不得少于5年。

57、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：客戶指令的權(quán)威性、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶資料的保密性

58、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：證券交易金額3‰≤傭金≤代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)。A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取；B股毎筆交易傭金不足1美元成5港元的，按1美元或5港元收取。

59、滬股通：指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。

港股通：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票。

60、個(gè)人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（1）申請(qǐng)權(quán)限開通前 20 個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50 萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；

（2）參與證券交易 24 個(gè)月以上；

（3）上海證券交易所規(guī)定的其他條件。