證券市場基本法律法規(guī)真題匯編二（8）

為幫助考生備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券市場基本法律法規(guī)真題匯編二（8），希望對考生備考證券市場基本法律法規(guī)有幫助。

71．未經法定機關核準，擅自公開發(fā)行證券的，應采取的處罰措施有（  ）。

Ⅰ．責令停止發(fā)行

Ⅱ．退還所募資金并加算銀行同期存款利息

Ⅲ．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅳ．處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

A．ⅠⅡⅣ

B．ⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

72．股份有限公司公開發(fā)行股票需要向證監(jiān)會報送的材料有（  ）。

1．公司章程Ⅱ．招股說明書Ⅲ．承銷機構名稱Ⅳ．營業(yè)執(zhí)照

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅢⅣ

73．證券公司集合資產管理業(yè)務制度不健全，凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產管理業(yè)務的，中國證監(jiān)會及其派出機構可采取的措施有（  ）。

Ⅰ．責令其限期改正

Ⅱ．責令增加內部合規(guī)檢查次數并提交合規(guī)檢查報告

Ⅲ．對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，記人監(jiān)管檔案

Ⅳ．責令處分或者更換有關責任人員，并報告結果

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

74．證券登記結算機構挪用客戶的資金，可采取的處罰措施有（  ）。

Ⅰ．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅱ．沒有違法所得的，只給予警告

Ⅲ．違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅳ．情節(jié)嚴重的，責令關閉或者撤銷相關業(yè)務許可

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅡⅢⅣ

75．下列屬于有限責任公司經理職權的有（  ）。

Ⅰ．組織實施公司年度經營計劃和投資方案Ⅱ．提請聘任或者解聘公司副經理

Ⅲ．決定公司財務負責人的報酬Ⅳ．組織實施董事會決議

A．ⅡⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡ

D．ⅠⅡⅣ

76．下列違規(guī)披露信息的情形中，應承擔刑事責任的有（  ）。

Ⅰ．企業(yè)向股東提供虛假的財務會計報告

Ⅱ．某公司財務會計報告存在前期差錯

Ⅲ．企業(yè)向社會公眾提供隱瞞重要事實的財務會計報告

Ⅳ．企業(yè)對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東利益

A．ⅡⅢ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅡⅢⅣ

77．客戶融資買入、融券賣出的標的證券為股票的，應當符合（  ）條件。

Ⅰ．在交易所上市交易滿3個月

Ⅱ．股票發(fā)行公司已完成股權分置改革

Ⅲ．股票交易未被交易所實行特別處理

Ⅳ．股東人數不少于1000人

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅡⅢⅣ

C．ⅢⅣ

D．ⅠⅡⅣ

78．證券公司應當向客戶如實披露其（  ）等情況。

Ⅰ．客戶資產管理業(yè)務資質Ⅱ．管理能力

Ⅲ．業(yè)績Ⅳ．公司規(guī)模

A．ⅠⅡⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅡⅢⅣ

79．從業(yè)人員拒絕協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，下列說法正確的有（  ）。

Ⅰ．由協會責令改正

Ⅱ．拒不改正的，給予紀律處分

Ⅲ．情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個月，或吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰

Ⅳ．對機構單處或者并處警告、5萬元以下罰款

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅢ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅡⅣ

80．證券業(yè)協會依據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的（  ），應當報中國證監(jiān)會核準。

Ⅰ．證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法 Ⅱ．考試大綱

Ⅲ．執(zhí)業(yè)證書管理辦法 Ⅳ．執(zhí)業(yè)行為準則

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ