證券市場基本法律法規(guī)真題匯編二（7）

為幫助考生備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券市場基本法律法規(guī)真題匯編二（7），希望對考生備考證券市場基本法律法規(guī)有幫助。

61．證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有的行為包括（  ）。

Ⅰ．貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)

Ⅱ．從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動

Ⅲ．在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離

Ⅳ．接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額

A．ⅢⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅡⅢ

62．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問（  ）與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

Ⅰ．人員數(shù)量Ⅱ．業(yè)務(wù)能力

Ⅲ．合規(guī)管理Ⅳ．風(fēng)險控制

A．ⅠⅢ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

63．設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（  ）。

Ⅰ．注冊資本不低于1億元人民幣

Ⅱ．最近5年沒有違法記錄

Ⅲ．取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

Ⅳ．有良好的風(fēng)險控制制度

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢⅣ

C．ⅠⅢ

D．Ⅱ

64．公司申請公司債券上市交易應(yīng)符合的條件有（  ）。

Ⅰ．公司債券的期限為1年以上

Ⅱ．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

Ⅲ．公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元

Ⅳ．公司凈資產(chǎn)不少于人民幣5000萬元

A．ⅠⅡ

B．ⅢⅣ

C．ⅠⅣ

D．ⅠⅡⅢ

65．下列關(guān)于召開股東會會議的通知時間，說法正確的有（  ）。

Ⅰ．沒有約定的，召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東

Ⅱ．公司章程若約定召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體股東，則從其約定

Ⅲ．全體股東若約定召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開20日前通知全體股東，則從其約定

Ⅳ．召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東，不能自行約定

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅡⅢⅣ

66．下列選項中，屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（  ）。

Ⅰ．安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)

Ⅱ．執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來

Ⅲ．出具資產(chǎn)托管報告

Ⅳ．監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運(yùn)作

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

67．全國銀行問同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)，參與主體有（  ）。

Ⅰ．商業(yè)銀行Ⅱ．保險公司Ⅲ．財務(wù)公司Ⅳ．證券投資基金

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅣ

C．ⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

68．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循（  ）原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

Ⅰ．獨立Ⅱ．審慎Ⅲ．客觀Ⅳ．公平

A．ⅡⅢ

B．ⅠⅣ

C．ⅠⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

69．下列屬于證券自營買賣的對象的有（  ）。

Ⅰ．股票Ⅱ．債券Ⅲ．權(quán)證Ⅳ．證券投資基金

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

70．設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有（  ）。

Ⅰ．發(fā)起人符合法定人數(shù)Ⅱ．符合最低注冊資本要求

Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)Ⅳ．有公司住所

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅡⅢⅣ