證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題匯編二（1）

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一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

1．下列關(guān)于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰，正確的是（  ）。

A．單處或者并處警告、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

B．單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

C．單處或者并處警告、5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

D．單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

2．下列不屬于監(jiān)事會(huì)的職權(quán)的是（  ）。

A．檢查公司財(cái)務(wù)

B．提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議

C．向董事會(huì)會(huì)議提出提案

D．監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為

3．證券公司負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管的是（  ）。

A．合規(guī)負(fù)責(zé)人

B．董事會(huì)秘書

C．審計(jì)委員會(huì)委員

D．獨(dú)立董事

4．下列選項(xiàng)中，說法正確的是（  ）。

A．證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為同類客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶

B．具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備，屬于“薦股軟件”

C．在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)低融資利率或融券費(fèi)率

D．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

5．下列選項(xiàng)中，說法正確的是（  ）。

A．轉(zhuǎn)入歷史記錄庫(kù)的信息不再提供查詢服務(wù)

B．融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施

C．客戶融券賣出的，只能通過直接還券的方式向證券公司償還融人的證券

D．證券賬戶用來(lái)記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額

6．有關(guān)誠(chéng)信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力應(yīng)為（  ）年。

A．3

B．5

C．10

D 15

7．在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的，應(yīng)按照（  ）規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉(cāng)指令。

A．證券公司

B．證券公司和客戶的約定

C．證券交易所

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

8．有限責(zé)任公司董事會(huì)的成員人數(shù)可能為（  ）人。

A．2

B．5

C．15

D．20

9．保薦人的資格及其管理辦法由（  ）規(guī)定。

A．保監(jiān)會(huì)

B．銀監(jiān)會(huì)

C．證監(jiān)會(huì)

D．中國(guó)人民銀行

10．股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（  ）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A．6個(gè)月

B．1年

C．2年

D．3年