2023年6月3日證券統(tǒng)考法律法規(guī)下午場真題答案（二）

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二、多選題

12.下列產(chǎn)品中可以在證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的有（）。

A.金融行生品

B.代銷銀行的理財產(chǎn)品

C.代銷信托公司的信托計劃

D.證券公司發(fā)行的私募集合資產(chǎn)管理計劃

【參考答案】A.B.C.D

13.根據(jù)《合伙企業(yè)法》不屬于合伙企業(yè)應(yīng)當解散情形的有（）。

A.合伙期限屆滿

B.合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)無法實現(xiàn)

C.合伙人已不具備法定人數(shù)

D.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責今關(guān)閉或者被撤銷

【參考答案】A.C

14.根據(jù)《融資融券合同必備條款》，下列關(guān)于融資融券合同所包含內(nèi)容的說法，正確的有（）。

A.訂立合同的目的和依據(jù)

B.載明開立信用業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶的有關(guān)內(nèi)容

C.約定融資融券特定的財產(chǎn)信托關(guān)系

D.約定融資融券交易涉及的權(quán)益處理事項

【參考答案】A,B,C,D

15.下列關(guān)于證券公司融資管理應(yīng)符合的要求，說法錯誤的有（）。

A.分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源

B.加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品等的分散度管理，適當設(shè)置分散度限額

C.積極維護與所有融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當穩(wěn)定程度，不定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

D.密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響

【參考答案】B.C

16.開展恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)工作，證券公司正確的做法有（）。

A.采取凍結(jié)措施后，除法律規(guī)定的機關(guān)另有要求外，應(yīng)及時告知客戶，并說明采取凍結(jié)的依據(jù)和理由

B.采取凍結(jié)措施后，不需告知客戶，也不需說明采取凍結(jié)措施的依據(jù)和理由

C.非依法律規(guī)定，不得擅自解除凍結(jié)措施

D.應(yīng)當依據(jù)重新風(fēng)險評估結(jié)果決定解除凍結(jié)措施

【參考答案】A.C

17.下列關(guān)于境外有關(guān)部門以涉及恐飾活動為由要求證券公司提供協(xié)助時的做法，正確的有（）。

A.證券公司可以自行決定是否提供協(xié)助

B.證券公司可以直接提供客戶身份信息及交易信息

C.證券公司不得自行采取凍結(jié)措施

D.證券公司應(yīng)當告知對方通過外交途徑或者司法協(xié)助途徑提出請求

【參考答案】C,D

18.下列屬于證券行業(yè)文化建設(shè)的基本要求的有（）。

A.堅持創(chuàng)新精神，提升服務(wù)能力

B.堅持穩(wěn)健經(jīng)營，促進健康發(fā)展

C.堅持廉潔自律，弘揚清風(fēng)正氣

D.牢記社會責任，展現(xiàn)良好形象

【參考答案】B.C.D

19.創(chuàng)業(yè)板沿用了科創(chuàng)板（）交易機制。

A.申報數(shù)量

B.引入盤后交易

C.兩融業(yè)務(wù)

D.張跌幅限制

【參考答案】B,C,D

20.可以作為有限合伙企業(yè)的普通合伙人的是（）。

A.國有企業(yè)

B.自然人

C.股份有限公司

D.地方國企

【參考答案】B.C