2023年6月3日證券統(tǒng)考法律法規(guī)下午場真題答案（一）

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一、單選題

1.根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動的當事人應(yīng)當遵守的原則不包括（）。

A.誠實信用

B.自愿

C.有償

D.穩(wěn)健

【參考答案】D

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，中國證監(jiān)會可以采取的措施是()。

A.出具警示函

B.責(zé)令公開說明

C.責(zé)令定期報告

D.責(zé)令改正

【參考答案】D

3.根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于禁止參與處置證券公司風(fēng)險工作的機構(gòu)或人員的情形，錯誤的是（）。

A.涉嫌嚴重違法正在被行政管理部門立案稽查

B.處于證券市場禁入期

C.涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴

D.曾受過行政處罰

【參考答案】D

4.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當按照有效維護投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮收入來源、資產(chǎn)狀況、（）等因素，確定普通投資者的風(fēng)險承受能力，對其進行細化分類和管理。

A.債務(wù)、投資知識和經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、誠信狀況

B.債務(wù)、投資知識和經(jīng)臉、社會資源、誠信狀況

C.投資知識和經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、興趣愛好

D.債務(wù)、投責(zé)知識和經(jīng)驗、社會資源

【參考答案】A

5.根據(jù)《公司法》，上市公司董事和高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的（）。

A.20%

B.25%

C.10%

D.15%

【參考答案】B

6.基金財產(chǎn)與基金公司自有財產(chǎn)分賬戶經(jīng)營，體現(xiàn)了基金財產(chǎn)的（）。

A.獨立性

B.合法性

C.托付性

D.收益性

【參考答案】A

7.滬倫通是上海證券交易所與倫敦交易所發(fā)行（）并在對方市場上市交易，實現(xiàn)兩地市場的互相互通。

A.存托憑證

B.基礎(chǔ)證券

C.證券

D.股票

【參考答案】A

8.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷證券期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（）。

A.代銷

B.包銷

C.余額包銷

D.承銷

【參考答案】A

9.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與保薦的機構(gòu)不得超過（）家。

A.2

B.3

C.4

D.5

【參考答案】A

10.下列哪個不是證券市場的監(jiān)管與自律機構(gòu)（）。

A.杭州證監(jiān)局

B.中國登記結(jié)算有限公司

C.中國銀行業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

【參考答案】C

11.不符合跨墻管理制度的是（）。

A.事先向跨墻人員所在部門和合規(guī)部門提出申請

B.跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或者不當使用跨墻后知道的內(nèi)幕消息

C.跨墻期間獲取與需要跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的內(nèi)幕消息

D.跨墻期間，合規(guī)部門應(yīng)該全程監(jiān)督跨墻期間行為

【參考答案】C