2023年6月4日證券統(tǒng)考法律法規(guī)上午場(chǎng)真題答案（七）

為幫助考生估分，希賽小編在考后為大家搜集整理了網(wǎng)友回憶版2023年6月4日證券統(tǒng)考法律法規(guī)上午場(chǎng)真題答案（七），希望對(duì)大家估分會(huì)有幫助。

61.證券公司董事長(zhǎng)不屬于證券行業(yè)從業(yè)人員。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

62.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

63.根據(jù)《期貨和衍生品法》，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)或者變相經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，也不得以經(jīng)營(yíng)為目的使用“期貨“期權(quán)或者其他可能產(chǎn)生混滑或者誤導(dǎo)的名稱。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

64.證券公司銷售產(chǎn)品涉員投資組合，應(yīng)該按照產(chǎn)品預(yù)算組合中最高風(fēng)險(xiǎn)的債券進(jìn)行評(píng)估。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

65.擅自發(fā)行股票罪的主觀方面，一般表現(xiàn)為故意或重大過(guò)失。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

66.中華人民共和國(guó)境內(nèi)股票、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，政府債券、證券投資基金份額的上市交易應(yīng)當(dāng)適用《證券法》有關(guān)規(guī)定。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

67.《證券法》于1998年12月29日經(jīng)第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò)，于1999年7月1日起正式實(shí)施，自實(shí)施以來(lái)，《證券法》共經(jīng)歷了三次修正和兩次修訂，現(xiàn)行適用的《證券法》為根據(jù)2019年12月28日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十五次會(huì)議修訂后的（證券法》，于2020年3月1日起實(shí)施，《證券法》的立法宗冒在于；規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者合法利益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。請(qǐng)根據(jù)上述背景信息回答問(wèn)題。

下列關(guān)于證券發(fā)行和交易活動(dòng)遵循原則的說(shuō)法，正確的有（）。

A.公平

B.公開(kāi)

C.公正

D.公允

【參考答案】A.B.C

68.下列關(guān)于證券公司向普通投資者銷售證券產(chǎn)

品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，并通過(guò)書(shū)面或電子方式告知投資者適當(dāng)性匹配意見(jiàn)

B.證券公司應(yīng)當(dāng)確保所告知的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投資者進(jìn)行介紹，幫助普通投資者理解產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、投資標(biāo)的和結(jié)構(gòu)、收益以及風(fēng)險(xiǎn)特征等

C.投資者主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)特購(gòu)買(mǎi)的，可以向他銷售相關(guān)產(chǎn)品

D.在銷售產(chǎn)品前，告知投資者存在可能直接導(dǎo)致本金虧損的風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】C