2023年6月4日證券統(tǒng)考法律法規(guī)上午場真題答案（六）

為幫助考生估分，希賽小編在考后為大家搜集整理了網友回憶版2023年6月4日證券統(tǒng)考法律法規(guī)上午場真題答案（六），希望對大家估分會有幫助。

51.根據《證券公司信用風險管理指引》，證券公司應當建立健全內部評級管理制度，內部評級管理制度應當覆蓋涉及信用風險的所有業(yè)務。

A.錯

B.對

【參考答案】錯誤

52.證券公司建立穩(wěn)健薪酬制度應以貫徹穩(wěn)健經營理念、確保合規(guī)底線要求、促進形成正向激勵、提升公司短期利益為原則目標。

A.錯

B.對

【參考答案】錯誤

53.證券從業(yè)人員不得為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。

A.錯

B.對

【參考答案】正確

54.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務中，保薦人出具有重大遺漏的保薦書，處罰措施中包括：責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上10倍以下罰款。

A錯

B.對

【參考答案】正確

55.中華人民共和國境內股票、公司債券、存托憑證和國務院認定的其他證券的發(fā)行和交易，政府債券、證券投資基金份額的上市交易應當適用《證券法》有關規(guī)定。

A.錯

B.對

【參考答案】正確

56.證券公司經理層對全面風險管理承擔主要責任。

A.錯

B.對

【參考答案】正確

57.基金銷售機構不得采取抽獎、回扣等方式銷售基金。

A錯

B.對

【參考答案】正確

58.根據《證券投資基金法》，采用封閉式運作方式的基金，是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請購回的基金。

A.錯

B.對

【參考答案】正確

59.根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，客戶的交易結算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金、委托資產申請查封、凍結或者強制執(zhí)行。

A.錯

B.對

【參考答案】正確

60.按照合伙協(xié)議的約定或者經全體合伙人決定，可以委托一個或者數個合伙人對外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務，其他合伙人不再執(zhí)行合伙事務。

A.錯

B.對

【參考答案】正確