2023年6月4日證券統(tǒng)考法律法規(guī)上午場(chǎng)真題答案（四）

為幫助考生估分，希賽小編在考后為大家搜集整理了網(wǎng)友回憶版2023年6月4日證券統(tǒng)考法律法規(guī)上午場(chǎng)真題答案（四），希望對(duì)大家估分會(huì)有幫助。

31.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的條件，正確的有（）。

A.具有證券存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施

B.主要符理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

C.自有資金不少于人民幣二億元

D.具有證券登記服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施

【參考答案】A,C,D

32.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于普通合伙企業(yè)設(shè)立條件的說(shuō)法，正確的有（）。

A.設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)有2個(gè)以上合伙人

B.修訂合伙協(xié)議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，合伙協(xié)議另有約定的除外

C.合伙人以勞務(wù)出資的，可以自行委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估

D.合伙協(xié)議約定不明確的事項(xiàng)，直接依照《合伙企業(yè)法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定處理

【參考答案】A.B

33.根據(jù)《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列可能引發(fā)證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的行為有（）。

A.客戶投訴及其涉及證券公司的不當(dāng)言論或行為

B.司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰

C.一般性經(jīng)營(yíng)損失

D.新聞媒體的不實(shí)報(bào)道或網(wǎng)絡(luò)不實(shí)言論

【參考答案】A.B.D

34.根據(jù)《期貨和衍生品法》，下列關(guān)于期貨交易所職責(zé)的說(shuō)法，正確的有（）。

A.按照章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理

B.開(kāi)展交易者教育和市場(chǎng)培育工作

C.直接或者間接參與期貨交易

D.設(shè)計(jì)合約品種，安排合約品種上市

【參考答案】B.D

35.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券的銷售期限的說(shuō)法，正確的有（）。

A.證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)180日

B.公開(kāi)發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

C.證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日

D.證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷的證券

【參考答案】B,C,D

36.根據(jù)《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜合市場(chǎng)管理辦法（試行》》，下列說(shuō)法正確的有（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司柜合交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理和日常監(jiān)控

B.證券公司應(yīng)于每季度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)按照要求向證券交易所報(bào)送當(dāng)期的柜臺(tái)交易報(bào)表

C.證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)與機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)通，信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等

D.證券公司進(jìn)行柜合交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)辦會(huì)備案，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)

【參考答案】A,D

37.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司因違法承銷證券而應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任的說(shuō)法，正確的有（）。

A.因不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)給其他證券公司造成損失的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員可單獨(dú)處罰金

C.違法情節(jié)嚴(yán)重的，證券監(jiān)督管理部門(mén)可暫?；虺蜂N其證券承銷業(yè)務(wù)許可

D.除沒(méi)收違法所得外，證券監(jiān)督管理部門(mén)還可以并處罰款

【參考答案】A,B,C,D

38.根據(jù)《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》，下列屬于證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則的有（）。

A.持續(xù)精進(jìn)，追求卓越

B.金融創(chuàng)新，益國(guó)利民

C.愛(ài)崗敬業(yè)，忠于職守

D.公正清明，康潔自律

【參考答案】A,C,D

39.根據(jù)《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）》，下列說(shuō)法正確的有（）。

A.中國(guó)證監(jiān)金對(duì)證券公司柜臺(tái)交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理和日常監(jiān)控

B.證券公司應(yīng)于每度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，按照要求網(wǎng)證券交易所報(bào)送當(dāng)期的柜臺(tái)交易報(bào)表

C.證公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)與機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信融的互聯(lián)互通，信息范圍包括但不限于私養(yǎng)產(chǎn)品基本情況、交易信息私登記結(jié)算信息等

D.證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證喬業(yè)辦會(huì)備案，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)

【參考答案】C,D

40.下列關(guān)于柜臺(tái)交易產(chǎn)品賬戶、登記、托管與結(jié)算的說(shuō)法，正確的有（）.

A.證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品賬戶代碼可以由證券公司自行編制

B.證券公司開(kāi)展托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證其托管的機(jī)募產(chǎn)品的安全

C.柜臺(tái)市場(chǎng)乳募產(chǎn)品的登記，結(jié)算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)辦理

D.證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效描族，確保投資者可以在任意時(shí)間查詢其持有基礎(chǔ)產(chǎn)品和金融行生品的狀況

【參考答案】B.C