2023年6月4日證券統(tǒng)考法律法規(guī)上午場真題答案（四）

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31.根據《證券法》，下列關于設立證券登記結算機構的條件，正確的有（）。

A.具有證券存管和結算服務所必須的場所和設施

B.主要符理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

C.自有資金不少于人民幣二億元

D.具有證券登記服務所必須的場所和設施

【參考答案】A,C,D

32.根據《合伙企業(yè)法》，下列關于普通合伙企業(yè)設立條件的說法，正確的有（）。

A.設立合伙企業(yè)應當有2個以上合伙人

B.修訂合伙協(xié)議，應當經全體合伙人一致同意，合伙協(xié)議另有約定的除外

C.合伙人以勞務出資的，可以自行委托法定評估機構評估

D.合伙協(xié)議約定不明確的事項，直接依照《合伙企業(yè)法》和其他有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定處理

【參考答案】A.B

33.根據《證券公司聲譽風險管理指引》，下列可能引發(fā)證券公司聲譽風險的行為有（）。

A.客戶投訴及其涉及證券公司的不當言論或行為

B.司法性事件及監(jiān)管調查、處罰

C.一般性經營損失

D.新聞媒體的不實報道或網絡不實言論

【參考答案】A.B.D

34.根據《期貨和衍生品法》，下列關于期貨交易所職責的說法，正確的有（）。

A.按照章程和業(yè)務規(guī)則對會員進行自律管理

B.開展交易者教育和市場培育工作

C.直接或者間接參與期貨交易

D.設計合約品種，安排合約品種上市

【參考答案】B.D

35.根據《證券法》，下列關于證券的銷售期限的說法，正確的有（）。

A.證券的代銷、包銷期限最長不得超過180日

B.公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理機構備案

C.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日

D.證券公司在代銷、包銷期內，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券

【參考答案】B,C,D

36.根據《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》《證券公司柜合市場管理辦法（試行》》，下列說法正確的有（）。

A.中國證監(jiān)會對證券公司柜合交易活動進行自律管理和日常監(jiān)控

B.證券公司應于每季度結束后7個工作日內按照要求向證券交易所報送當期的柜臺交易報表

C.證券公司應當通過與機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)聯(lián)網的方式實現業(yè)務信息的互聯(lián)通，信息范圍包括但不限于私募產品基本情況、交易信息和登記結算信息等

D.證券公司進行柜合交易，應當報中國證券業(yè)辦會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應當通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價

【參考答案】A,D

37.根據《證券法》，下列關于證券公司因違法承銷證券而應承擔法律責任的說法，正確的有（）。

A.因不正當競爭給其他證券公司造成損失的應當依法承擔賠償責任

B.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員可單獨處罰金

C.違法情節(jié)嚴重的，證券監(jiān)督管理部門可暫?；虺蜂N其證券承銷業(yè)務許可

D.除沒收違法所得外，證券監(jiān)督管理部門還可以并處罰款

【參考答案】A,B,C,D

38.根據《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》，下列屬于證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則的有（）。

A.持續(xù)精進，追求卓越

B.金融創(chuàng)新，益國利民

C.愛崗敬業(yè)，忠于職守

D.公正清明，康潔自律

【參考答案】A,C,D

39.根據《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》，下列說法正確的有（）。

A.中國證監(jiān)金對證券公司柜臺交易活動進行自律管理和日常監(jiān)控

B.證券公司應于每度結束后7個工作日內，按照要求網證券交易所報送當期的柜臺交易報表

C.證公司應當通過與機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)聯(lián)網的方式實現業(yè)務信融的互聯(lián)互通，信息范圍包括但不限于私養(yǎng)產品基本情況、交易信息私登記結算信息等

D.證券公司進行柜臺交易，應當報中國證喬業(yè)辦會備案，其柜臺交易管理制度和實施方應當通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價

【參考答案】C,D

40.下列關于柜臺交易產品賬戶、登記、托管與結算的說法，正確的有（）.

A.證券公司柜臺市場產品賬戶代碼可以由證券公司自行編制

B.證券公司開展托管業(yè)務，應當采取有效措施，保證其托管的機募產品的安全

C.柜臺市場乳募產品的登記，結算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國證監(jiān)會認可的其他機構辦理

D.證券公司應當采取有效描族，確保投資者可以在任意時間查詢其持有基礎產品和金融行生品的狀況

【參考答案】B.C