2023年6月4日證券統(tǒng)考法律法規(guī)上午場真題答案（三）

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21.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過程中有關(guān)監(jiān)督協(xié)調(diào)工作的說法，正確的有（）。

A.證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定，收購債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金

B.被處置證券公司以及其分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局，應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)單位的人員成立個(gè)人債權(quán)甄別確認(rèn)小組，按照國家規(guī)定對已登記的個(gè)人債權(quán)進(jìn)行甄別確認(rèn)

C.采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施期間，除為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益的情形外，不得對被處置證券公司債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償

D.風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場工作組、行政清理組和管理人需要從公安機(jī)關(guān)扣押資料中查詢、復(fù)制與其工作有關(guān)資料的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)支持和配合

【參考答案】A,C,D

22.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的法律責(zé)任的說法，正確的有（）。

A.單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以法定數(shù)額罰款

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰

C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人違反規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券沒收違法所得，并處以法定數(shù)額罰款

D.非法獲取內(nèi)幕信息的人違反規(guī)定從事內(nèi)幕交易，沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款

【參考答案】A,B,C,D

23.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，下列關(guān)于私募基金登記備案需報(bào)送的信息，正確的有（）。

A.委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議

B.資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，可以不報(bào)送基金招募說明書

C.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

D.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息

【參考答案】A.C.D

24.在發(fā)生下列（）情形時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合規(guī)事項(xiàng)專項(xiàng)檢查。

A.公司監(jiān)事會認(rèn)為必要的網(wǎng)

B.公司發(fā)生違法違規(guī)行為的

C.公司業(yè)務(wù)部門認(rèn)為需要的

D.監(jiān)管部門或自律組織要求的

【參考答案】A.B.D

25.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的說法，正確的有（）。

A.全面風(fēng)險(xiǎn)管理不包含對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行“全程管理”的含義

B.全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含開展風(fēng)險(xiǎn)管理的“全部活動的含義，要求對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識別。審慎評估、動態(tài)監(jiān)控和及時(shí)應(yīng)對

C.全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含對“全部風(fēng)險(xiǎn)透行管理的含義，要求對各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理

D.全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含“全員的含義，要求證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工，從上到下，共同參與風(fēng)險(xiǎn)管理

【參考答案】B.C.D

26.證券公司應(yīng)當(dāng)采取保密措施，防止放據(jù)信急的不當(dāng)流動和使用，相關(guān)措施包括（）。

A.公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的感感信息嚴(yán)格保密

B.對可能知感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件。即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測

C.加對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障收感信息安全

D.建立內(nèi)幕信息知情人管理制度

【參考答案】A,B,C,D

27.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，證券公司應(yīng)要求并確保子公司在整體風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)管理制制度框架下，建立自身的（），保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)

B.且制度流程

C.風(fēng)控指標(biāo)體系

D.信息技術(shù)系統(tǒng)

【參考答案】A,B,C,D

28.下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員崗位不相容的要求，正確的有（）。

A.從事技術(shù)的人員不得從事客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動

B.從事技術(shù)的人員不得從事客戶賬戶業(yè)務(wù)活動

C.從事風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動

D.從事技術(shù)的人員不得從事營銷業(yè)務(wù)活動

【參考答案】A,B,C,D

29.公司章程對（）具有約束力。

A.高級管理人員

B.公司

C.董事

D.股東

【參考答案】A,B,C,D

30.關(guān)于在證券交易活動中可能作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的主體，下列說法正確的有（）。

A.證券公司及其從業(yè)人員

B.證券交易所及其從業(yè)人員

C.證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員

【參考答案】A.B.C.D