2023年6月4日證券統(tǒng)考法律法規(guī)上午場真題答案（二）

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11.證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)（）。

A.決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置

B.保金和交執(zhí)行業(yè)操作

C.確定融資融券的期限和利率費(fèi)率

D.確定對單一客戶和單一證券的授信額度

【參考答案】C.D

12.下列屬于證券自營業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件的有（）。

A.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

B.《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》

C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

D.《關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》

【參考答案】A,B,D

13.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人的說法，正確的有（）。

A.應(yīng)當(dāng)遵守?zé)o償?shù)脑瓌t

B.具有平等的法律地位

C.應(yīng)當(dāng)遵守誠實(shí)信用的原則

D.應(yīng)當(dāng)遵守自愿的原則

【參考答案】B,C,D

14.證券公司開展發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的主要法律、行政法規(guī)包括（）。

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B.《證券法》

C.《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》

D.《公司法》

【參考答案】A,B,D

15.融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例，當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)在約定的期限內(nèi)補(bǔ)交經(jīng)證券公司認(rèn)可的擔(dān)保物，補(bǔ)交擔(dān)保物可以是（）。

A.勞務(wù)

B.其他證券

C.不動(dòng)產(chǎn)

D.股權(quán)

【參考答案】B,C,D

16.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。

A.在及時(shí)公告并載明具體變更事項(xiàng)的情況下收購人可以縮短收購期限

B.在及時(shí)公告并載明具體變更事項(xiàng)的情況下收購人可以減少預(yù)定收購股份數(shù)額

C.收購人需要變更收購要約的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，載明具體變更事項(xiàng)，且不得降低收購價(jià)格

D.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約

【參考答案】C,D

17.根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理力法》，下列關(guān)于證券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)安全管理的說法，正確的有（）。

A.證券公司重要信息系統(tǒng)計(jì)劃停止使用的，口不用開展技術(shù)和業(yè)務(wù)影響評估

B.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測機(jī)制，設(shè)定監(jiān)測指標(biāo)并持續(xù)監(jiān)測重要信息系統(tǒng)的運(yùn)行狀況

C.證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、市場交易規(guī)模等因素定期對重要信息系統(tǒng)開展壓力測試和評估分析，確保其容量滿足業(yè)務(wù)開展需要

D.證券公司應(yīng)當(dāng)確保重要信息系統(tǒng)具備可審計(jì)功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部門的要求轉(zhuǎn)換、提供數(shù)據(jù)（）。

問

【參考答案】B,C,D

18.下列關(guān)于柜臺交易產(chǎn)品賬戶、登記、托管與結(jié)算的說法，正確的有（）。

A.證券公司柜臺市場產(chǎn)品賬戶代碼可以由證券公司自行編制

B.證券公司開展托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證其托管的私募產(chǎn)品的安全

C.柜臺市場私募產(chǎn)品的登記、結(jié)算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)辦理

D.證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，確保投資者可以在任意時(shí)間查詢其持有基礎(chǔ)產(chǎn)品和金融行生品的狀況

【參考答案】B.C

19.根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，下列關(guān)于信息披露義務(wù)人違反信息披露義務(wù)的說法正確的有（）。

A.信息披露義務(wù)人所披露的信息對股價(jià)有重大影響，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

B.信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

C.信息披露義務(wù)人所披露的信息有虛假記載依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

D.信息披露義務(wù)人所披露的信息有誤導(dǎo)性陳述，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

【參考答案】A,B,C,D

20.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，下列證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定的有（）。

A.自營非權(quán)益類證券及其行生品合計(jì)額不得超過凈資本的500%

B.自營權(quán)益類證券及其行生品合計(jì)額不得超過凈資本的200%

C.自營非權(quán)益類證券及其衍生品合計(jì)額不得超過凈資本的1000%

D.自營權(quán)益類證券及其行生品合計(jì)額不得超過凈資本的100%

【參考答案】A,D