2023年6月4日證券統(tǒng)考法律法規(guī)上午場真題答案（一）

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一、單選題

1. 證券公司無法以合理成本及時獲取充足資金以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金風險是指()。

A. 操作風險

B. 流動性風險

C. 信用風險

D. 市場風險

【參考答案】B

2.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限公司的權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.董事

B.股東

C.監(jiān)事

D.經(jīng)理

【參考答案】B

二、多選題

2.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T申登記必須具備的條件的說法，正確的有（）。

A.具有高中以上學(xué)歷

B.具有良好的職業(yè)道德

C.具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷

D.未受過行政處罰

【參考答案】B.C

4. 下列屬于證券公司違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動可能承擔的法律責任的有()。

A. 沒收違法所得

B.罰款

C.警告

D.責令改正

【參考答案】A.B.C.D

5.根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔責任的不同，合伙企業(yè)可分為()。

A.普通合伙企業(yè)

B.合資合伙企業(yè)

C.有限合伙企業(yè)

D.人合合伙企業(yè)

【參考答案】A,C

6.在發(fā)生下列()情形時，證券公司應(yīng)當進行合規(guī)事項專項檢查。

A.公司發(fā)生違法違規(guī)行為的

B.公司監(jiān)事會認為必要的

C.監(jiān)管部門門或自律組織要求的

D.公司業(yè)務(wù)部門門認為需要的

【參考答案】A,B,C

7.下列各項中，受到公司章程約束的有()。

A.股東

B.公司

C.董事

D.監(jiān)事

【參考答案】A.B.C.D

8.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說法，錯誤的有()。

A.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營，應(yīng)當解散

B.部分合伙人決定解散，應(yīng)當解散

C.合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)，應(yīng)當解散

D.合伙人不具備法定人數(shù)，應(yīng)當立即解散

【參考答案】B,D

9.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列（）情形之一的，不得擔任財務(wù)顧問。

A.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

B.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

C.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰

D.因涉嫌違法法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

【參考答案】A,B,C,D

10.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當具備的條件有（）。

A.有符合《公司法》和《證券投資基金法》規(guī)定的章程

B.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳資本

C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件

【參考答案】A.C.D