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2023年證券考試法律法規(guī)速記本（5）

證券市場基本法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-06-01

摘要：很多考生在備考2023年證券從業(yè)資格考試，為幫助考生備考證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)，希賽小編為大家整理了2023年證券考試法律法規(guī)速記本（5）。

為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)，希賽小編為大家整理了2023年證券考試法律法規(guī)速記本（5），希望對大家備考2023年證券考試會有幫助。

24、基金公開募集與非公開募集的區(qū)別：

	公募基金	私募基金
募集對象	不特定對象或特定對象超過200人	不超過200人的合格投資者
募集方式	公開（公眾傳播媒體）	非公開
投資范圍	投資上市交易的股、債或監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種	股票、債券、基金份額，其他證券及其衍生品種，如股權(quán)、期貨、期權(quán)以及合同約定的其他投資標(biāo)的
信息披露要求	規(guī)定時間內(nèi)公開披露	僅有向基金份額持有人提供基金信息的義務(wù)

25、非公開募集基金的合格投資者的要求

個人：金融資產(chǎn)300萬元/ 近3年年均收入50萬元

單位：凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬元

26、期貨交易基本制度：賬戶實名制、保證金制度、基本制度、持倉限額制度、實際控制關(guān)系報備制度、程序化交易報備制度

27、衍生品交易基本制度：單一協(xié)議制度、履約保障機制、終止凈額結(jié)算制度、基本制度、交易報告庫制度

29、證券公司的設(shè)立條件：有錢（有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本），有人（主要股東及公司的實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員），有章程（公司章程），有場所、制度

30、證券公司的組織架構(gòu)：

獨立董事：不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系

專門委員會：委員會負(fù)責(zé)人由獨立董事?lián)?/span>

董事會秘書：董事會秘書為證券公司高級管理人員

行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)：在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則

合規(guī)負(fù)責(zé)人：由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可。解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)