2023年證券考試法律法規(guī)速記本（4）

為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)，希賽小編為大家整理了2023年證券考試法律法規(guī)速記本（4），希望對大家備考2023年證券考試會有幫助。

16、有限合伙和普通合伙的轉(zhuǎn)化：僅有限則解散、僅普通則普通、普通合伙隨意轉(zhuǎn)，全體同意即可轉(zhuǎn)；普通轉(zhuǎn)有限，之前債務(wù)仍無限，有限轉(zhuǎn)普通，之前債務(wù)變無限

17、證券發(fā)行交易的三公原則：證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的“三公”原則

18、發(fā)行證券的方式：公開發(fā)行、非公開發(fā)行（向特定對象發(fā)行，且不超過200人）

19、上市公司收購的方式：協(xié)議收購、要約收購

20、投資者分類：普通投資者和專業(yè)投資者

21、基金份額持有人的權(quán)利：

（1）分享基金財產(chǎn)收益

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會

（5）對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)

（6）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

22、基金管理人與托管人的職責(zé)：管理人（管理、分配收益）、托管人（保管）

23、基金管理公司的設(shè)立條件：有錢（注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本）、有人（主要股東、取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)）、其他