2023年證券考試法律法規(guī)速記本（4）

為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)，希賽小編為大家整理了2023年證券考試法律法規(guī)速記本（4），希望對(duì)大家備考2023年證券考試會(huì)有幫助。

16、有限合伙和普通合伙的轉(zhuǎn)化：僅有限則解散、僅普通則普通、普通合伙隨意轉(zhuǎn)，全體同意即可轉(zhuǎn)；普通轉(zhuǎn)有限，之前債務(wù)仍無(wú)限，有限轉(zhuǎn)普通，之前債務(wù)變無(wú)限

17、證券發(fā)行交易的三公原則：證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵循公開(kāi)、公平、公正的“三公”原則

18、發(fā)行證券的方式：公開(kāi)發(fā)行、非公開(kāi)發(fā)行（向特定對(duì)象發(fā)行，且不超過(guò)200人）

19、上市公司收購(gòu)的方式：協(xié)議收購(gòu)、要約收購(gòu)

20、投資者分類：普通投資者和專業(yè)投資者

21、基金份額持有人的權(quán)利：

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)

（5）對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

（6）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

22、基金管理人與托管人的職責(zé)：管理人（管理、分配收益）、托管人（保管）

23、基金管理公司的設(shè)立條件：有錢（注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本）、有人（主要股東、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)）、其他