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備考干貨：證券法律法規(guī)易混淆考點總結(jié) 突破難點

證券市場基本法律法規(guī) 責任編輯：胡媛 2023-05-05

摘要：很多考生在備考證券水平評價測試，希賽網(wǎng)為考生整理了證券備考干貨：法律法規(guī)易混淆考點總結(jié)，包含證券市場基本法律法規(guī)易混淆考試知識點整理。

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一、2023年證券市場基本法律法規(guī)考情分析

改革后證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考試整體難度有所增加，具體表現(xiàn)在考查知識面更廣，考得更加細致和深入；多選和綜合題側(cè)重綜合考查對多個知識點的理解，對重要考點的掌握情況要求更高；喜歡玩文字游戲，出題方式靈活多樣，而且與之前的綜合性選擇題相比得分更難?？碱}基本在考試大綱范圍內(nèi)，教材新增內(nèi)容占比大概在10%，會有5%以內(nèi)的考題超綱；重點仍然考查前面三章。預測2023年證券市場基本法律法規(guī)第一、二、三章仍然是考試的重中之重。

序號	章	知識點	考點	分值	重要性
1	證券市場基本法律法規(guī)	37	124	35-40分	★★★
2	證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范	25	70	20-25分	★★★
3	證券公司業(yè)務規(guī)范	40	119	30-35分	★★★
4	證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任	12	30	5分	★
5	行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范	16	31	5分	★
合計		130	374	100分

二、法律法規(guī)易混淆考點總結(jié)

考點：證券市場法律法規(guī)體系的構(gòu)成

法律	若是法律找“法”字
行政法規(guī)	行政法規(guī)問“條例”，兩個“辦法”是特例（投資咨詢、交易所）
部門規(guī)章	部門規(guī)章“辦法”“規(guī)定”記
規(guī)范性文件	規(guī)范文件“內(nèi)控”“治理”“非現(xiàn)場”，外加一個“客戶賬戶”
自律性規(guī)則	自律規(guī)則三步記：
	?交易所“規(guī)則”
	?協(xié)會“規(guī)范”＋“合規(guī)”“會員”
	?中登“指南”

考點：分公司和子公司的法律地位

區(qū)別	分公司	子公司
獨立法人地位	沒有	有
民事責任承擔	總公司	子公司
公司名稱和章程	遵循總公司	獨立
獨立財產(chǎn)	沒有	有
是否自負盈虧	不是	是

考點：高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯(lián)關系概念

高管	經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書、合規(guī)負責人等
控股股東	出資額占有限責任公司資本總額50%以上或持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東
實際控制人	指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人
關聯(lián)關系	指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關系。國家控股的企業(yè)之間不僅因為同受國家控股而具有關聯(lián)關系

考點：全面風險管理的責任主體

責任主體	全面風險管理職責
董事會	最終責任。職責：推進風險文化建設；審議批準公司全面風險管理的基本制度；審議批準公司的風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額；審議公司定期風險評估報告；任免、考核首席風險官，確定其薪酬待遇；建立與首席風險官的直接溝通機制等
監(jiān)事會	監(jiān)督檢查董事會和經(jīng)理層在風險管理方面履職盡責情況并督促整改
經(jīng)理層	承擔主要責任。制定風險管理制度；建立健全公司全面風險管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確職責分工；制定具體執(zhí)行方案；定期評估公司整體風險和各類重要風險管理狀況，解決風險管理中存在的問題并向董事會報告；建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系等職責。
經(jīng)理層	證券公司應當任命一名高級管理人員負責全面風險管理工作（首席風險官），首席風險官不得兼任或者分管與其職責相沖突的職務或者部門
風險管理部門	在首席風險官的領導下推動全面風險管理工作。流動性風險、聲譽風險等風險管理工作可由證券公司其他相關部門負責
各業(yè)務部門、分支機構(gòu)和子公司負責人	充分考慮與業(yè)務相關的各類風險，及時識別、評估、應對、報告相關風險，并承擔風險管理的直接責任
員工	勤勉盡責、審慎防范、及時報告
中國證券業(yè)協(xié)會	中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系

考點：第一類專業(yè)投資者

第一類專業(yè)投資者	經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構(gòu)	證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人
	上述機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品	證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金等
	社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構(gòu)投資者、人民幣合格境外機構(gòu)投資者

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