證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題匯編（10）

為幫助考生備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試，希賽小編為大家整理了證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題匯編（10），希望對(duì)考生備考證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)有幫助。

91．根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活動(dòng)包括（  ）。

Ⅰ．利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

Ⅱ．編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)

Ⅲ．從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

Ⅳ．接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

92．下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會(huì)的說法中，正確的有（  ）。

Ⅰ．股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人

Ⅱ．監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1／3

Ⅲ．監(jiān)事會(huì)主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

Ⅳ．監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

93．下列屬于設(shè)立有限責(zé)任公司的條件有（  ）。

Ⅰ．股東符合法定人數(shù)Ⅱ．符合最低注冊(cè)資本要求

Ⅲ．有公司住所Ⅳ．有公司名稱

A．ⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡ

94．下列選項(xiàng)中，可以提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的有（  ）。

Ⅰ．擁有表決權(quán)20%的股東Ⅱ．設(shè)立監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事

Ⅲ．2／3的董事Ⅳ ．1／3的董事

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

95．基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（  ）。

Ⅰ．安全保管基金財(cái)產(chǎn)

Ⅱ．對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶

Ⅲ．持有基金管理人的股份

Ⅳ．對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

A．ⅠⅡⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

96．證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有（  ）。

Ⅰ．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅱ．沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款

Ⅲ．沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款日

Ⅳ．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告．撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A．ⅠⅡⅣ

B．ⅡⅣ

C．ⅡⅢ

D．ⅠⅡ

97．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書中關(guān)于集合計(jì)劃退出的內(nèi)容有（  ）。

Ⅰ．在集合計(jì)劃存續(xù)期間．委托人退出集合計(jì)劃的方式、價(jià)格、程序等事項(xiàng)

Ⅱ．在集合計(jì)劃存續(xù)期間發(fā)生委托人巨額退出、連續(xù)巨額退出時(shí)的處理辦法

Ⅲ．在集合計(jì)劃存續(xù)期間，單一客戶大額退出的預(yù)約處理

Ⅳ．在集合計(jì)劃存續(xù)期間，集合計(jì)劃資產(chǎn)的構(gòu)成與處分

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅡⅢⅣ

98．下列關(guān)于股份有限公司的說法中，正確的有（  ）。

Ⅰ．股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，主持人、出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名

Ⅱ．股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為5人至19人

Ⅲ．股份有限公司董事會(huì)成員中必須有公司職Ⅰ代表

Ⅳ．董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)南董事會(huì)以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生

A．ⅠⅡⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

99．下列選項(xiàng)中，說法正確的有（  ）。

Ⅰ．我國(guó)證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)

Ⅱ．證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)

Ⅲ．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

Ⅳ．在國(guó)家對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行自律性管理

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢ

100．下列決議中，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過的有（  ）。

Ⅰ．公司合并Ⅱ．公司增加注冊(cè)資本

Ⅲ．有限責(zé)任公司變更為股份有限公司Ⅳ．公司對(duì)外擔(dān)保

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅡⅢ