證券市場基本法律法規(guī)真題匯編（8）

為幫助考生備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券市場基本法律法規(guī)真題匯編（8），希望對考生備考證券市場基本法律法規(guī)有幫助。

71 ．下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法，正確的有（  ）。

Ⅰ．合規(guī)負責人應對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查

Ⅱ．獨立董事可擔任合規(guī)負責人

Ⅲ．合規(guī)負責人由股東大會決定聘任

Ⅳ．證券公司解聘合規(guī)負責人，應自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報

告國務院證券監(jiān)督管理機構

A．ⅠⅣ

B．ⅠⅡ

C．ⅠⅢ

D．ⅢⅣ

72．證券公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中不得具有的行為有（  ）。

Ⅰ．接受經(jīng)紀業(yè)務客戶的全權委托從事證券交易

Ⅱ．為牟取傭金誘使客戶進行不必要的證券交易

Ⅲ．以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

Ⅳ．通過設立非法網(wǎng)點或者與網(wǎng)絡公司、網(wǎng)吧等機構或個人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

73．下列選項中，屬于股東權利的有（  ）。

Ⅰ．查閱公司章程Ⅱ．查閱股東會會議記錄

Ⅲ．查閱公司會計賬簿Ⅳ．查閱監(jiān)事會會議決議

A．ⅠⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅠⅣ

D．ⅡⅢⅣ

74．證券公司自營業(yè)務的投資決策機構負責確定的事項包括（  ）。

Ⅰ．資產(chǎn)配置策略Ⅱ．自營業(yè)務規(guī)模

Ⅲ．可承受的風險限額Ⅳ．投資品種

A．ⅠⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

75．關于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務的規(guī)定，下列說法正確的有（  ）。

Ⅰ．證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額

Ⅱ．證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃

Ⅲ．證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃

Ⅳ．證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅣ

D．ⅠⅡⅣ

76．公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件有（  ）。

Ⅰ．股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

Ⅱ．有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

Ⅲ．累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

Ⅳ．最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

A．ⅢⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡ

D．ⅠⅢⅣ

77．資產(chǎn)托管機構辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務，應當監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)圣作。發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)理合同約定的，應當要求改正；未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向（  ）中國證監(jiān)會派址構及中國證券業(yè)協(xié)會報告。

Ⅰ．證券公司注冊地Ⅱ．證券公司住所地

Ⅲ．資產(chǎn)管理分公司所在地Ⅳ．客戶Ⅰ作所在地

A．ⅢⅣ

B．ⅡⅢ

C．ⅠⅢ

D．ⅢⅣ

78．下列各項中，受到公司章程約束的有（  ）。

Ⅰ．股東Ⅱ．公司Ⅲ．董事Ⅳ．監(jiān)事

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

79．下列關于收購的說法，正確的有（  ）。

Ⅰ．收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

Ⅱ．收購行為完成后，收購人應當在Ⅰ0日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告

Ⅲ．收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規(guī)定，經(jīng)有關主管部門批準

Ⅳ．收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式

A．ⅠⅡ

B．ⅡⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

80．融資融券業(yè)務管理的基本原則包括（  ）。

Ⅰ．合法合規(guī)原則Ⅱ．集中管理原則

Ⅲ．獨立運行原則Ⅳ．崗位分離原則

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ