證券市場基本法律法規(guī)真題匯編（5）

為幫助考生備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券市場基本法律法規(guī)真題匯編（5），希望對考生備考證券市場基本法律法規(guī)有幫助。

41．下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形是（  ）。

A．最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

B．財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形

C．在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務

D．持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事

42．證券公司應當按照（  ）的結算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結算業(yè)務。

A．債券

B．股票

C．證券投資基金

D．權證

43．下列情形中可以再次公開發(fā)行公司債券的是（  ）。

A．前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B．連續(xù)5年虧損

C．改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

D．對已公開發(fā)行的公司債券延遲支付本息

44．下列融資保證金比例的公式正確的是（  ）。

A．融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買人價格)×100%

B．融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×買入價格)×100%

C．融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%

D．融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%

45．下列關于證券交易的說法，不正確的是（  ）。

A．非依法發(fā)行的證券，不得買賣

B．證券交易所的從業(yè)人員在任期內，不得收受他人贈送的股票

C．證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

D．證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密

46．下列選項中，說法正確的是（  ）。

A．證券投資咨詢業(yè)務是證券投資顧問業(yè)務的一種基本形式

B．中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理

C．證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以客戶的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

D．中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事前事后監(jiān)管．發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行

47．下列有關證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法，錯誤的是（  ）。

A．從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務

B．了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務

C．充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務涉及的責任、義務

D．充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務涉及的相關風險，且僅限于法律風險、政策風險、市場風險

48．下列關于股份有限公司設立的說法，錯誤的是（  ）。

A．應當有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額

B．可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式

C．募集設立應當由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份

D．發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

49．根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時，不需召開臨時股東大會的是（  ）。

A．董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2／3

B．公司未彌補的虧損達到實收股本總額的1／3

C．持有公司股份3%的股東請求

D．監(jiān)事會提議召開

50．聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是（  ）。

A．處以證券從業(yè)資格的人員Ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款

B．對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

C．由證券監(jiān)督管理機構予以取締

D．處以10萬元以上30萬元以下的罰款