證券市場基本法律法規(guī)真題匯編（5）

為幫助考生備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試，希賽小編為大家整理了證券市場基本法律法規(guī)真題匯編（5），希望對考生備考證券市場基本法律法規(guī)有幫助。

41．下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形是（  ）。

A．最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

B．財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

C．在并購重組中為上市公司的交易對方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

D．持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事

42．證券公司應(yīng)當(dāng)按照（  ）的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。

A．債券

B．股票

C．證券投資基金

D．權(quán)證

43．下列情形中可以再次公開發(fā)行公司債券的是（  ）。

A．前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B．連續(xù)5年虧損

C．改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

D．對已公開發(fā)行的公司債券延遲支付本息

44．下列融資保證金比例的公式正確的是（  ）。

A．融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買人價(jià)格)×100%

B．融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%

C．融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%

D．融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%

45．下列關(guān)于證券交易的說法，不正確的是（  ）。

A．非依法發(fā)行的證券，不得買賣

B．證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈(zèng)送的股票

C．證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

D．證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密

46．下列選項(xiàng)中，說法正確的是（  ）。

A．證券投資咨詢業(yè)務(wù)是證券投資顧問業(yè)務(wù)的一種基本形式

B．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理

C．證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

D．中國證監(jiān)會(huì)對證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事前事后監(jiān)管．發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行

47．下列有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法，錯(cuò)誤的是（  ）。

A．從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)

B．了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)

C．充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)

D．充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，且僅限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)

48．下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法，錯(cuò)誤的是（  ）。

A．應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額

B．可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式

C．募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份

D．發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過

49．根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時(shí)，不需召開臨時(shí)股東大會(huì)的是（  ）。

A．董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2／3

B．公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到實(shí)收股本總額的1／3

C．持有公司股份3%的股東請求

D．監(jiān)事會(huì)提議召開

50．聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是（  ）。

A．處以證券從業(yè)資格的人員Ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款

B．對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

C．由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締

D．處以10萬元以上30萬元以下的罰款