證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題匯編（4）

為幫助考生備考證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試，希賽小編為大家整理了證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題匯編（4），希望對(duì)考生備考證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)有幫助。

31．下列不屬于出資證明書(shū)必須記載的事項(xiàng)是（  ）。

A．公司章程

B．公司注冊(cè)資本

C．出資證明書(shū)的編號(hào)

D．股東的出資日期

32．下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，不正確的是（  ）。

A．基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

B．基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

C．基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

D．基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)

33．上海證券交易所各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前（  ）個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)，完成部門(mén)信息的填報(bào)和專(zhuān)用交易單元變更的手續(xù)。

A．1

B．2

C．3

D．5

34．下列選項(xiàng)中，不正確的是（  ）。

A．除轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月

B．參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C．一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%

D．證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策等的管理，以防范規(guī)模失控、決策失誤、操縱市場(chǎng)等的風(fēng)險(xiǎn)

35．下列情形中．股份有限公司不可以收購(gòu)本公司股份的是（  ）。

A．對(duì)外提供擔(dān)保

B．減少注冊(cè)資本

C．股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份

D．將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

36．申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的客戶要在該證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿（  ）以上。

A．3個(gè)月

B．半年

C．1年

D．2年

37．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（  ），并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。

A．10%

B．20%

C．30%

D．50%

38．下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是（  ）。

A．發(fā)行人的監(jiān)事

B．持有公司3%股份的股東

C．保薦人

D．公司的實(shí)際控制人

39．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行（  ）。

A．評(píng)估

B．審計(jì)

C．驗(yàn)資

D．稽核

40．下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（  ）。

A．股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人自行確定

B．對(duì)因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營(yíng)、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過(guò)自營(yíng)交易賬戶進(jìn)行ETF、LOF、組合投資、避險(xiǎn)投資、量化投資，以及依法通過(guò)自營(yíng)交易賬戶進(jìn)行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外

C．有限責(zé)任公司的股東可以用勞務(wù)出資

D．設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)在50人以下