證券市場基本法律法規(guī)真題匯編（2）

為幫助考生備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券市場基本法律法規(guī)真題匯編（2），希望對考生備考證券市場基本法律法規(guī)有幫助。

11．公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報價投資者的數(shù)量不少于（  ）家。

A．10

B．15

C．20

D．30

12．證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂（  ），并對協(xié)議實行編號管理。

A．證券投資顧問服務協(xié)議

B．資產托管協(xié)議

C．推廣代理協(xié)議

D．保本保底補充協(xié)議

13．機構聘用未取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，下列說法錯誤的是（  ）。

A．由協(xié)會責令改正

B．拒不改正的，給予紀律處分

C．情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款

D．相關人員，2年內不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試

14．證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件不包括（  ）。

A．年檢申請報告

B．年度業(yè)務報告

C．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

D．經注冊會計師審計的財務會計報表

15．公司拒絕向股東提供查閱會計賬簿的，并應當自該股東提出書面請求之日起（  ）日內書面答復股東并說明理由。

A．10

B．15

C．30

D．45

16．投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，應當詢問相關機構或者個人是否具備（  ）資格。

A．證券投資咨詢業(yè)務

B．證券從業(yè)

C．證券投資顧問

D．理財師

17．下列選項中，說法不正確的是（  ）。

A．上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

B．依法負有信息披露義務的公司對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬元以上20萬元以下罰金

C．集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格，屬于操縱證券、期貨市場罪，應給予刑事處罰

D．證券交易所的從業(yè)人員利用未公開信息交易的，可對其處5年以下有期徒刑或者拘役

18．以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在（  ）日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。

A．3

B．5

C．10

D．15

19．下列關于股份有限公司申請股票上市的條件，說法不正確的是（  ）。

A．公司凈資產不少于人民幣3000萬元

B．公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

C．公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

D．公司最近3年無重大違法行為

20．下列關于證券業(yè)務專業(yè)人員范圍的說法，錯誤的是（  ）。

A．證券公司中從事自營、經濟、承銷等業(yè)務的專業(yè)人員，不包括相關部門的管理人員

B．基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員

C．證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員

D．中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和職業(yè)資格證書的其他人員